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关于南京海辰药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 证券发行保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层） 证券发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于南京海辰药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 证券发行保荐书 南京海辰药业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“股份公司”、“海辰药 业”） 申请在境内首次公开发行股票并在创业板上市，依据《公司法》、《证券法》、《首 次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等相关的法律、法规，向中国证券监督管理 委员会提交了发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、 “保荐机构”)作为其本次申请首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，冒欣和 黄飞作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其向贵会出具本发行保荐书。 保荐机构华泰联合证券、保荐代表人冒欣和黄飞承诺：本保荐机构和保荐代表人根 据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会的有关规定，诚实守信、勤勉尽 责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并 保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构工作人员简介 1、保荐代表人 本次具体负责推荐的保荐代表人为冒欣和黄飞。其保荐业务执业情况如下： 冒欣：曾担任宝胜科技创新股份有限公司 2014 年非公开发行股票项目保荐代表人。 作为项目组主要成员，参与江苏雅克科技股份有限公司首次公开发行股票项目、江南嘉 捷电梯股份有限公司首次公开发行股票项目、江苏亚邦染料股份有限公司首次公开发行 股票项目。 黄飞：曾担任江苏大港股份有限公司 IPO 项目、南通科技投资集团股份有限公司 3-1-1-1 证券发行保荐书 2010 年非公开发行股票项目、光一科技股份有限公司 IPO 项目、江 苏亚邦染料股份有限 公司 IPO 项目、苏宁环球股份有限公司 2015 年非公开发行股票项目、广西广播电视信 息网络股份有限公司 IPO 项目保荐代表人。作为项目组主要成员参与江苏中天科技股份 有限公司 IPO 项目和南京新联电子股份有限公司 IPO 项目。 2、项目协办人 本次南京海辰药业股份有限公司首次公开发行股票项目的协办人为唐品，其保荐业 务执业情况如下： 唐品：曾负责和参与过 2012 年姜堰国投债、2012 年苏国信债、2012 年泰州城投债、 2013 年淮安新城债、2014 年苏国信债等项目。 3、其他项目组成员 其他参与本次南京海辰药业股份有限公司首次公开发行股票保荐工作的项目组成 员还包括：许娟、陶亮、翟宇超。 二、发行人基本情况简介 1、公司名称：南京海辰药业股份有限公司 2、注册地址：南京市经济技术开发区恒发路1号 3、设立日期：2013年6月5日 4