新天科技股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

新天科技股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告 新天科技股份有限公司全体股东： 新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，一直重视内部控 制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》等中国证监会及深圳证券交易所的有 关规定，已建立起较为全面的符合公司运行特点的内部控制体系。根据《企业内 部控制基本规范》及企业内部控制配套指引和其他内部控制监管要求（以下简称 “企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，现对公司 2016 年度内部控制体系建设以及截止 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制执行情况进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 公司董事会是内部控制评价的最高决策机构，董事会下属审计委员会负责领 导公司内部控制工作,并授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作。各 级管理层及各子公司负责内部控制制度的执行。 为保证内部控制工作合规及有效推动，公司聘请中勤万信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2016年度财务报告审计和内部控制审计机构。 （一）内部控制评价范围 公司根据企业内部控制规范体系的要求，从公司的各项业务规模和实际经营 情况出发，以风险为导向，结合公司年度合并财务报表数据，确定纳入评价范围 的主要单位。纳入本年度内部控制体系建设和自我评价范围的具体业务和事项包 括：治理结构、人力资源、企业文化、资金活动、发展战略、分支机构管控、社 会责任、投资、筹资、采购、生产、销售、资产管理、项目工程、研发、关联交 易、募集资金管理、财务报告、合同管理、内部信息传递、信息披露管理、内部 审计等内容，上述业务和事项的内部控制涵盖了公司当前经营管理的主要方面， 不存在重大遗漏。 （二)内部控制评价的依据 本评价报告是依据企业内部控制规范体系及深交所《上市公司内部控制指 引》的要求，结合公司内部控制制度、内部审计制度等相关制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2016年12月31日内部控制的 设计与运行的有效性进行评价。 （三)内部控制评价的程序和方法 公司内部控制评价工作严格遵循企业内部控制规范体系及公司内部控制制 度、内部审计制度的要求，在分析经营管理过程中的高风险领域和业务重要性后， 制定科学合理的评价工作方案，确定检查评价方法，并严格执行。2016年度本公 司采取各部门及各子公司先自我检查评价，公司总部抽查评价，确保了评价的全 面性、准确性和有效性。 公司内部控制评价程序主要包括：制定评价工作方案、组成评价工作组、实 施现场测试、认定内部控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节