中国建设银行股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动.PDFVIP

中国建设银行股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的 自查报告和整改计划 特别提示：中国建设银行股份有限公司（“本行”）上市以来，严格按照《中华人 民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）等有 关法律法规以及监管机构的要求，不断完善公司治理，目前还存在尚待改进的空 间。本行将进一步理顺股东大会、董事会、监事会和高级管理层的职责分工，注 意处理好公司治理相关各方之间的关系，继续强化全面风险管理以及投资者关系 管理和信息披露等工作。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）、中国证监会公告[2008]27号和北京证监局的通知要求， 本行对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《中国建设银行股份有限 公司章程》（“《公司章程》”）等内部规章制度的规定，对本行公司治理情况 进行了深度自查，现将本行自查报告及在公司治理方面的整改计划报告如下。 一、公司治理概况 按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，本行建立了由股东大 会、董事会、监事会以及高级管理层组成的现代公司治理架构和制度体系，形成 了符合现代金融企业制度要求的权力机构、决策机构、监督机构以及执行机构。 机构之间各司其职、有效制衡、运行有序。同时，根据相关法律法规，本行制定 了《公司章程》、《中国建设银行股份有限公司股东大会议事规则》（“《股东 大会议事规则》”）、《中国建设银行股份有限公司董事会议事规则》（“《董 事会议事规则》”）、《中国建设银行股份有限公司监事会议事规则》（“《监 事会议事规则》”）以及董事会和监事会各委员会工作细则。 本行董事会下设5个委员会，分别为战略发展委员会、审计委员会、风险管 理委员会、提名与薪酬委员会和关联交易控制委员会。监事会下设2个委员会， 分别为履职尽职监督委员会和财务与内部控制监督委员会。本行公司治理结构图 如下： 1 股东大会 董事会 监事会 战略发展 审计委 风险管理 提名与薪 关联交易控 履职尽职监督 财务与内部控制 委员会 员会 委员会 酬委员会 制委员会 委员会 监督委员会 高管层 资产负债 风险管理与内 公司与机构 个人业务 投资与理财 信息技术 人力资源与成 委员会 控委员会 业务委员会 委员会 业务委员会 委员会 本控制委员会 目前，本行董事会由17名董事组成，其中执行董事4名（含董事长），非执 行董事7名，独立董事6名。监事会由8名监事组成，其中股东代表监事3名（含监 事长），职工代表监事3名，外部监事2名。 二、 公司治理的特色及主要做法 （一）规范公司治理。建立和完善现代银行制度是一个全新课题，需要不断 总结和探索。本行深入研究“三会一层”（股东大会、董事会、监事会和高级管 理层），以及控股股东与董事会、监事会和高级管理层，控股股东与委派董事、