QP-0601应对风险和机遇的措施控制程序.doc

东莞市XXX有限公司文件编号：QP/CM-0601 修制日期：2016.08.08 版本识别：A 页 次：第  PAGE 6 页，共  NUMPAGES 6 页文件名称：应对风险和机遇的措施控制程序 ISO9001:2015受 控 文 件 版本所有*未经许可*不得复印*违者必究 应对风险和机遇的措施控制程序 （依据ISO9001:2015） 文件编号：QP/CM-0601 版 本 ：A 编 制 ： 审 核 ： 批 准 ： 持有部门： 控制状态： 发布日期：2016年08月08日 实施日期：2016年08月15日 ＊＊＊＊＊＊　修订履历　＊＊＊＊＊＊ 版本修改条款及内容修订日期修订人A初版2015.08.08 1.目的 为确保公司所有过程、产品和服务的水平均能达到预期目的，对其实现的风险进行识别、分析和评价，采取应对措施，以规避、消减和延缓风险，从而满足客户、法律法规和公司的要求，增强客户满意。 2.范围 适用本公司所有过程、产品和服务为达到预期目的所存在的风险进行识别、分析、评价及其应对措施的管理。 3.权责 3.1总经理：负责组织管理层成立风险分析小组，对公司的过程、产品和服务的经营风险和财务风险进行识别和管理； 3.2业务部：负责对市场环境变化和产品变化的风险进行识别和管理； 3.3技术部：负责对产品和过程开发的风险进行识别和管理； 3.4生产部：负责对外部提供过程、产品、服务和内部生产和服务提供的风险进行识别和管理； 3.5品质部：负责对产品质量的风险进行识别和管理； 3.4行政部：负责对人员的能力、意识、知识和运行环境的风险进行识别和管理。 4.定义： 4.1组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。 4.2相关方：能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。 4.3战略：实现长期或总目标的计划。 4.4质量目标：与质量有关的要实现的结果。 4.5绩效：可测量的结果。 4.6风险：不确定的影响。 4.7有效性：实现策划的活动并取得策划的结果的程度。 4.8风险分析小组：由总经理和各部门主管组成的针对风险识别、分析和评估的小组。 5.作业流程 5.1风险和机遇的应对措施的管理流程 序号作业流程权责单位/责任人作业内容作业记录/参考文件1开 始 风险识别 风险分析小组为了使过程、产品和服务达到预期的目标，总经理适时组织风险分析小组对所存在的风险进行识别； 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。※《风险管理一览表》2风险类别 风险分析小组企业存在的风险分为： Ⅰ质量风险：直接产品质量风险、间接产品质量风险；主责为品质部 Ⅱ环境风险：又主要有自然、人文、政治、经济以及其他；主责为行政部 Ⅲ经营风险：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权；主责为总经理。 Ⅳ市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险；主责为业务部。 Ⅴ财务风险有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配；主责为总经理。※《风险管理一览表》3 风险分类分析 风险分析小组1.质量风险 1.1直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。 1.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 2.环境风险 2.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。 2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 3.经营风险 3.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 3.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 3.3设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 3.4供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或