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安徽黄山胶囊股份有限公司 ANHUI HUANGSHAN CAPSULE CO., LTD. （安徽省旌德县白地洪川） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路18 号）  1-1-1   安徽黄山胶囊股份有限公司 招股说明书（申报稿）  声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以 正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发 行 概 况 发行股票类型：人民币普通股（A股） 发行股数：公司拟首次公开发行股票总数不超过 2,167 万股，本次公开发行 股份（公司公开发行新股+老股东公开发售股份）占发行后公司 股份总数的比例不低于 25%；公司老股公开发售数量上限不超过 800万股，且不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获 得配售股份的数量。 每股面值：人民币1.00元 每股发行价格： [ ]元 预计发行日期：[ ]年[ ]月[ ]日 拟上市证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：[ ]万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺： 1、公司控股股东、实际控制人之一、董事长余春明，公司股东、实际控制人 之一、董事、总经理余超彪，胡建飞、汪红时、叶松林、刘松林、朱观润等 5 名 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺（其中，持有公司股份的监事仅 承诺第（1）项与第（2）项）：（1）自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的股份公司股份， 也不由股份公司回购该部分股份。（2）在上述锁定期届满后，若其仍在股份公司 任职的，在股份公司任职期间每年转让的股份公司股份不超过其所持有股权总数 的 25%；自其从股份公司处离职半年内，不转让所持有的股份公司股份；自其申 报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份公司股票数量 占其所持有股份公司股票总数的比例不超过 50%。（3）所持公司股票在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价， 1-1-2   安徽黄山胶囊股份有限公司 招股说明书（申报稿）  本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不 因本人职务变更、离职而终止。（前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格， 如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。） 2、公司股东余春禄、张光秀、陈发娣、余志平承诺：自股份公司股票在证券 交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次发行前其已持 有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份。 3、除上述股东外，本次发行前的公司其他 67 名自然人股东承诺：自股份公 司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次 发行前其已持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2016年2月2日 1-1-3   安徽黄山胶囊股份有限公司 招股说明书（申报稿）