有关监管另类交易平台的谘询文件.PDF

有關監管另類交易平台的諮詢文件 2014 年 2 月 27 日 目錄 序言 1 個人資料收集聲明 2 有關監管另類交易平台的諮詢文件 4 引言 4 建議的涵蓋範圍及適用程度 6 管理及監督 7 進入另類交易平台 7 另類交易平台的運作 9 買賣指示優先權 10 向用戶提供資料 11 系統的充足性 13 備存紀錄 15 風險管理 17 匯報及通報責任 18 結語 19 附錄A – 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第 19 段的草擬本 附錄B – 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》附表 8 的草擬本 附錄C – 另類交易系統的全球監管方針撮要表 附錄D – 問題一覽表 1 序言 證券及期貨事務監察委員會（證監會）邀請市場參與者及相關人士在 2014 年 4 月 25 日前，就本 諮詢文件討論的事項提交書面意見，或評論可能對這些事項產生重大影響的相關事宜。任何人士 如代表任何機構發表意見，應提供所代表機構的詳細資料。為方便參考，本諮詢文件提出的問題 同時亦載於附錄D。 證監會將會仔細考慮在諮詢期結束前接獲的所有意見書，並會在適當時候發表諮詢總結文件。 本諮詢文件回應者的姓名╱機構名稱及其意見書的內容，或會在證監會網站及其他由證監會刊發 的文件內公開。就此，請參閱本諮詢文件附載的個人資料收集聲明。如你不希望證監會公開發表 你的姓名╱機構名稱及╱或意見書内容，請在提交意見書時明確作出此項要求。 書面意見可以下列方式提交： 郵寄： 香港皇后大道中 2 號 長江集團中心35樓 證券及期貨事務監察委員會 關於：有關監管另類交易平台的諮詢文件 圖文傳真： (852) 2501 0375 網上呈交： http://www.sfc.hk 電子郵件： alpconsultation@sfc.hk 證券及期貨事務監察委員會 香港 2014 年 2 月 27 日 2 個人資料收集聲明 1. 本個人資料收集聲明（本聲明）是按照個人資料私隱專員發出的指引編寫的。本聲明列出證 監會收集你的個人資料1的用途、你就證監會使用你的個人資料而同意的事項，以及你根據 《個人資料（私隱）條例》第 486 章（《私隱條例》）享有的權利。 收集資料的目的 2. 證監會可能會為以下其中一個或以上的目的，使用你就本諮詢文件向證監會提交的意見書中 所提供的個人資料： (a) 執行有關條文2及依據證監會獲賦予的權力而刊登或發表的守則及指引； (b) 根據有關條文執行證監會的法定職能； (c) 進行研究及統計； (d) 法例所容許的其他目的。 轉移個人資料 3. 證監會就本諮詢文件徵詢公眾意見時，可向香港及其他地區的公眾人士披露其所取得的個人 資料。證監會亦可向公眾人士披露就本諮詢文件發表意見的人士的姓名／機構名稱及其意見 書的全部或部分內容。證監會可以在諮詢期內或諮詢期完結後，將上述資料刊載於本會網站 及由本會發表的文件內。 查閱資料 4. 按照《私隱條例》的規定，你有權要求查閱及修正你的個人資料。上述權力包括你有權索取 你就本諮詢文件提交的意見書中所提供的個人資料的副本。證監會有權就處理任何查閱資料 的要求收取合理的費用。 1 個人資料指《個人資料（私隱）條例》（第 486 章）所界定的“個人資料”。 2 根據《證券及期貨條例》（第 571 章）附表 1 所界定，有關條文指《證券及期貨條例》及根據該條例訂立的附屬法例的條文； 及《公司條例》（第 32 章）第II及XII部的條文，但只限於該兩部中直接或間接關乎執行與下述事宜有關的職能的範疇：招股章 程；法團購買本身股份；法團為收購本身股份而提供資助等。 3 保留資料 5. 證監會會保留就回應本諮詢文件而提供予本會的個人資料，直至本會恰當地完成有關職能為 止。 查詢 6. 有關就本諮詢文件提交的意見書中所提供的個人資料的任何查詢，或查閱或修正個人資料的 要求，請以書面形式向以下人士提出： 香港皇后大