受理客户以特定金钱信托投资本行利害关系人发行之股票债券.PDFVIP

一、 茲就本行辦理特定金錢信託業務，告知委託人及受益人就本行以信託財 產與本行或利害關係人交易情形如下： 1. 受理客戶以特定金錢信託投資本行利害關係人發行之股票/債券/結構型商 品：渣打集團(Standard Chartered Plc)發行之股票/相關系列債券；英商渣打銀 行(Standard Chartered Bank) 發行或由渣打銀行（香港）有限公司代理發行之 相關系列債券/結構型商品。 2. 受理客戶以特定金錢信託投資國外有價證券並經由本行業務部門為外匯相 關之交易。 受理客戶以特定金錢信託投資海外債券，並委由英商渣打銀行(Standard Chartered Bank)辦理下單交易事宜。 二、 投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重、由於高收益 債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚 高，故可能會因利率上升、市場流動性下降，或債券發行機構違約不支付本 金、利息或破產而蒙受虧損投資人應審慎評估。 三、 提醒委託人，若投資於由美國政府或公司所發行之投資商品，包括但不 限於共同基金、美國交易所內交易之股票、美國存託憑證、指數股票型基金 及認股權證等，受託人依美國稅法規定，為美國稅務處理之目的，得填具相 關美國稅務申報書件，並將委託人的相關資料(包括但不限於個人資料及交 易資料)提供予美國稅務機構。委託人應自行瞭解前開美國投資商品之相關 稅負規定及其對投資商品之影響，或尋求其稅務顧問之建議。 四、 本行之基金風險等級標準並未採用中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會所公告之「基金風險報酬等級分類標準」。 五、 接獲德銀遠東證券投資信託股份有限公司通知:其所總代理之德 意志投資 I 系列基金之境外基金保管機構(State Street Bank Luxembourg S.A.)之法律形式由 societe anonyme(S.A/公眾股份有限公司)變更為 societe en commandite par actions(S.C.A/股份合夥有限公司)並於 2015 年 4 月 23 日生效，而此變更並不會對客戶造成任何重法律或遵循層面之影 響。 六、 接獲德銀遠東證券投資信託股份有限公司通知:其所總代理之德 意志投資 I 系列基金之境外基金管理機構自 2015 年 5 月 1 日起 變更公司名稱由 DWS Investment S.A.變更為 Deutsche Asset Wealth Management Investment S.A.。 另外，自 2015 年 4 月 30 日起，組織調整 DB Platinum Advisors 將併入 DWS，DWS 將成為 DB Platinum、DB Platinum IV、Oona Solutions、db x-trackers、db x-trackers II、Palladium Trust 及 Palladium Japan Trust 的管 理公司。 七、 接獲統一證券投資信託股份有限公司通知:其所經理之統一全天 候基金、統一龍馬基金，為使基金有更靈活的操作空間，進而使受益 人獲取更佳投資報酬，修正基金信託契約之投資標的及相關投資比例 限制，修正內容將於 2015 年 6 月 29 日起生效，主要修正重點內容列 示如下: (1) 增列可投資標的:經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中 華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票、證券投資 信託基金受益憑證(含指數股票型金 ETF、證券交易市場交易之反 向型 ETF、商品 ETF、槓桿型 ETF)、認購(售)權證、認股權憑證、 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金、附認股權公司 債、交換公司債、經金管會核准於國內募集發行之國外金融組織 債券。 (2) 增列基金最低投資持股比例:投資國內上市、上櫃公司股票(含承 銷股票)、興櫃股票及存託憑證之總金額不得低於淨資產價值之 百分之七十(含)。 八、 接獲中國信託證券投資信託股份有限公司通知:其所經理之中國 信託華盈貨幣市場基金之基金經理費自 2015 年 5 月 1 日起，經理費率 由原 0.15%調降至 0.12%。 九、 接獲保德信證券投資信託股份有限公司通知:其所經理之保德信 新興趨勢組合基金配合開放式組合型基金(含投資境外基金)證券投資 信託契約範本與實務作業暨配合法令，修訂基金信託契約及公開說明 書。信託契約公告查詢網站為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業 公會(.tw)及基金公司官網(.tw)，更 新版基金公開說明書可至公開資訊觀測站(.tw)或基 金公司官網(.tw)查詢。 十、 接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知:其所總代理之富 蘭克林坦伯頓全球投資系列-拉丁