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1 山东新能泰山发电股份有限公司 2016年度监事会工作报告 一、2016年监事会主要工作 2016年，公司监事会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司规范运作指引》及《公司章程》和有关法律法规的规定， 认真履行监督职责，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发， 为公司规范运作提供了有力保障。公司全体监事秉持恪尽职守、勤勉 尽责的工作态度，对公司依法运营情况、经营发展情况、公司财务状 况、公司内控状况及公司管理制度的落实情况进行了监督检查。在每 项工作的进展过程中，都能做到有计划、有检查、有重点，力求取得 实效，提高了监督实效。 （一）坚持定期会议制度，加强内部工作机制 1、监事会会议召开情况。2016 年，监事会共召开了五次会议， 审议包括重大资产重组、定期报告等重要内容，具体情况如下： （1）七届八次监事会于2016年4月21日召开，审议通过了《2015 年度监事会工作报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润 分配预案》、《2015 年年度报告及报告摘要》、《2016 年第一季度季度 报告》。 （2）七届九次监事会于 2016年 8月 18日召开，审议通过了《2016 年半年度报告及报告摘要》。 （3）第七届监事会第十次会议于 2016年 9月 20日召开，审议 通过了《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议 案》、《关于公司发行股份购买资产方案的议案》、《关于公司募集配套 资金方案的议案》、《关于审议山东新能泰山发电股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的议案》、《关于本次重 组构成关联交易的议案》、《关于签订附生效条件的发行股份购买资 2 产协议的议案》、《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金摊薄 即期回报及填补回报措施的议案》、《公司董事会关于重组履行法定程 序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明》、《关于山东新 能泰山发电股份有限公司募集资金管理制度的议案》。 （4）第七届监事会第十一次会议于 2016年 10月 27日召开，审 议通过了《2016年第三季度报告》。 （5）第七届监事会第十二次会议于 2016年 12月 16日召开，审 议通过了《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议 案》、《关于公司发行股份购买资产方案的议案》、《关于公司募集配套 资金方案的议案》、《关于审议山东新能泰山发电股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书草案及其摘要的议 案》、《关于本次重组构成关联交易的议案》、《关于签订附生效条件的 发行股份购买资产协议之补充协议的议案》、《关于签订附生效条件 的盈利预测补偿协议的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设 前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性 的议案》、《关于批准本次重组相关审计报告、备考审计报告及评估报 告的议案》、《公司董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及 提交法律文件的有效性说明》。 2、列席董事会会议、股东大会的情况 2016年，公司监事列席了九次董事会会议，在参会过程中认真履 行职权，对公司董事会召开程序、关联董事表决的回避及会议决策程 序、董事会决议内容的合法性进行有效监督，对会议所审议重大事项 和重大决策发表意见，同时对公司信息披露真实、准确、完整、及时、 公平给予关注。 公司监事出席了三次股东大会，对本年度公司召开的年度股东大 会及临时股东大会的通知、召开及表决程序的合法性进行监督，对股 东大会决议落实情况进行检查。 在参会过程中，认真听取并审议公司各项主要议案和决议，了解 公司各项重要决策的形成过程，对公司财务、经营管理和公司内部控 3 制中出现的问题提出改进意见。针对公司董事会和财务、经营管理的 决策进行深入研究，提出了审计意见和建议，从整体上加强了对公司 依法经营情况的认知、把握和监督，履行了监事会的知情、监督、检 查职能。 （二）积极参加培训，不断完善自身素质建设 监事会在认真开展各项监督检查工作的同时，积极参加证券监管 机构组织的培训活动，认真学习监事履职相关法律、法规和规章制度， 加深对相关法规的认识和理解，进一步了解了证券市场的规范运作要 求，掌握了必威体育精装版的政策法规信息，明确了权利、义务与责任，进一步 提高了公司的信息披露质量。 （三）加强跟踪检查，促进公司规范化管理 充分利用公司内外各种途径，了解关于公司经营的各种信息，对 公司的运营状况保持高度敏感，出席参与公司内部的相关会议，加强 与管理层和相关职能部门的交流沟通。同时，监事会也关注外部媒体 对公司的评论，听取各方对公司的看法，各位监事充分发挥自身优势， 收集掌握了许多有价值的信息。 二、监事会发表独立意