天津凯发电气股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）.pdfVIP

1 证券简称：凯发电气 证券代码：300407 天津凯发电气股份有限公司 首期限制性股票激励计划 （草案） 2016年 12月 2 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票解锁安排的，激励对象 应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将 由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号——股权激 励计划》及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及天津凯发电 气股份有限公司（以下简称“凯发电气”或“公司”、“本公司”）《公司章程》 制订。 2、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》中“第七条”规定的不得 实行股权激励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 3、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事及单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划激 3 励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。激励对象符合《上市 公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）证监会认定的其他情形。 4、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 442 万股，约占本激 励计划签署时公司股本总额 27,200.00万股的 1.63%。其中：首次授予 354万股， 约占本激励计划公布时公司股本总额 27,200.00 万股的 1.30%，预留 88 万股， 约占本激励计划公布时公司股本总额 27,200.00万股的 0.33%，占本次授予限制 性股票总量的 19.90%。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 股票。 包括本激励计划在内，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 票总数量累计不超过公司股本总额的 10%，任何一名激励对象通过全部有效的股 权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资 本公积金转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、配股等事宜，限制性股票 的数量将做相应的调整。 5、本激励计划授予的限制性股票授予价格为 9.21元，授予价格不低于本计 划草案公布前 1个交易日及前 20个交易日公司股票交易均价 50%的较高者。 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资 本公积金转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、派息、配股等事宜，限制 性股票的授予价格将做相应的调整。 4 6、本激励计划的有效期为限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解 锁或回购注销完毕之日止。本激励计划有效期为限制性股票首次授予之日起 48 个月。 本计划首次授予的限制性股票自授予之日起满 12个月后，满足解锁条件的， 激励对象可以在未来 36个月内按 30%：30%：40%的比例分三期解锁。 预留限制性股票自授予之日起满 12个月后,满足解锁条件的，激励对象可以 在未来 24个月内按 50%：50%的比例分两期解锁。 7、本激励计划中，限制性股票解锁的公司业绩条件为：以 2016年营业收入 为基数，2017 年、2018 年、2019 年的各年度实现的营业收入较 2016 年相比增 长比例分别不低于 10%、21%、33%。 本激励计划中所指营业收入，均指凯发电气各年度经审计合并报表的营业收 入扣除凯发德国、RPS、RPS Signal三家境外子