2014年度报告.PDFVIP

2014 年度报告 二○一五年四月 目 录 1. 重要提示1 2. 公司概况1 2.1 公司简介1 2.2 公司组织结构3 3. 公司治理4 3.1 公司治理结构4 3.2 公司治理信息10 4. 经营管理14 4.1 经营目标、方针和战略规划14 4.2 所经营业务的主要内容14 4.3 市场分析14 4.4 内部控制17 4.5 风险管理20 5. 2014年度及上年度比较式会计报表25 5.1 固有资产25 5.2 信托资产31 6. 会计报表附注31 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明32 6.2 重要会计政策和会计估计说明32 6.3 或有事项说明42 6.4 重要资产转让及其出售的说明42 6.5 会计报表中重要项目的明细资料42 6.6 关联方关系及其交易的披露46 7. 财务情况说明书48 7.1 利润实现和分配情况48 7.2 主要财务指标48 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项48 8. 净资本、风险资本以及风险控制指标等情况49 8.1 净资本情况49 8.2 风险资本情况49 8.3 风险控制指标49 9. 特别事项揭示42 9.1 前五名股东报告期内变动情况及原因49 9.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因50 9.3 变更注册资本、注册地或公司名称及公司分立合并事项50 9.4 公司的重大诉讼事项51 9.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况51 9.6 对银监会及其派出机构所提监管意见的整改情况51 9.7 重大事项临时报告情况51 9.8 其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息51 1. 重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 1.2 公司独立董事齐逢昌先生、田忠华先生、刘纪鹏先生声明：保证 本年度报告内容的真实性、准确性和完整性。 1.3 公司董事长卢志强先生、总裁张博先生、首席财务官赵东先生声 明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 2. 公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 公司历史沿革 1994 年，中国旅游国际信托投资有限公司（我公司前身）经中国人 民银行批准成立，注册资本金人民币2.3 亿元。1999 年10 月，根据中央 党政机关金融类企业脱钩工作小组金融脱钩[1999]14 号、金融脱钩 [1999]15 号文件，决定将公司移交北京市管理，国家旅游局所持公司 30.85%股权划转给北京首都旅游集团有限责任公司。 2003 年3 月，中国人民银行以银函[2003]73 号文同意公司为保留资 格的信托公司，可按有关规定进行信托公司重新登记。 2012 年9 月，根据《中国银监会关于中国旅游国际信托投资有限公 司重组和股权变更等有关事项的批复》，中国泛海控股集团有限公司、北 京首都旅游集团有限责任公司、中国康辉旅行社集团有限责任公司、中 国青旅集团公司和中国铁道旅行社取得重组并入股公司的资格，重组后 我公司的注册资本为10 亿元。2013 年4 月，公司完成重新登记并开业。 2014 年10 月，《中国银监会关于民生信托增加注册资本及调整股权 结构的批复》同意公司将注册资本由 10 亿元人民币增加至20 亿元人民 1 币 （由增资股东中国泛海控股集团有限公司、浙江泛海建设投资有限公 司各出资10 亿元，共计20 亿元。其中，10 亿元用于增加注册资本，溢 价部分 10 亿元计入资本公积）。2014 年 12 月，公司完成增资及工商登 记变更。 2.1.2 公司的法定名称 中文：中国民生信托有限公司 （简称：中国民生信托） 英文：China MinSheng Trust Co., Ltd. （缩写：CMT ） 2.1.3 公司法定代表人：卢志强 2.1.4 公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中 心C 座19 层