2014年黔西南州工业投资（集团）有限公司公司债券上市公告书.pdfVIP

2014 年黔西南州工业投资（集团）有限公司公司债券 上市公告书 发 行 人：黔西南州工业投资（集团）有限公司 证券简称：14 黔西南 证券代码：127061 发行总额：人民币13 亿元 上市时间：2015 年1 月12 日 上 市 地：上海证券交易所 上市推荐机构：东方花旗证券有限公司 二〇一五年一月 第一条 绪言 黔西南州工业投资（集团）有限公司 （以下简称“发行人”或“公 司”）董事会成员已批准本上市公告书，保证其中不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和 连带的责任。 上海证券交易所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资 价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益 的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。 经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用级别为 AA ，本期债券的信用等级为AA 。债券上市前，发行人最近一期末经 审计的净资产为91.68亿元。债券上市前，发行人最近三个会计年度 （201 1-2013年）平均净利润为1.69亿元，不少于债券一年利息的1.5 倍。 2 第二条 发行人简介 一、发行人概况 名称：黔西南州工业投资（集团）有限公司 住所：兴义市瑞金北路8号博兴大厦6层 法定代表人：徐声健 注册资本：人民币叁亿柒仟零陆拾贰万贰仟元整 企业类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：工业项目投资、建设、管理、经营，公路投资建设管 理、经营，国有股权投资、管理、经营。 黔西南州工业投资（集团）有限公司（以下简称“发行人”或“公 司”）是由黔西南州人民政府出资，受黔西南州人民政府直接领导， 并依法对公司的国有资产及运营进行监督管理。发行人在黔西南州 委、州政府的领导下以资本运营为核心，建立健全法人治理结构，充 实公司资本金，坚持按现代企业制度运作，形成权责明确、激励与约 束相结合的运营机制，规范经营决策，实现科学管理。通过投资控股、 参股以及引进外来投资等市场化途径参与地方重大建设项目，促进投 资主体多元化，以稳健、高效地经营国有资产，确保国有资产的保值 增值。此外，发行人还进一步整合资源，优化资源配置，建立并发挥 在基础建设和地方工业发展中的主导地位，吸纳引进外部资金投资于 本地建设项目，推动地方经济社会持续健康发展。 根据大信会计师事务所对发行人出具的2011年至2013年三年连 审标准无保留意见的审计报告（大信审字[2014]第20-00007号），截至 2013年12月31 日，发行人资产总额916,844.34万元，所有者权益合计 777,607.70万元，资产负债率15.19%。2011年至2013年，发行人分别 实现营业收入29,042.52万元、28,265.48万元和19,200.20万元；分别实 现净利润10,043.30万元、26,390.67万元和14,418.36万元。 3 二、历史沿革 1998年2 月24 日，根据黔西南州国有资产管理局《关于划转国有 资产的通知》（州国资[1998]04号），由黔西南州人民政府以白水河发 电厂价值1,348.00万元的国有资产出资，成立黔西南州工业投资有限 责任公司，注册资本1,348.00万元。 1999年根据黔西南州国有资产管理局《关于委托经营原州农机二 厂国有资产的通知》（州国资[1999]21号），将原州农机二厂的国有资 产315.00万元（1995年国有企业清产核资数）委托黔西南州工业投资 有限责任公司经营管理，黔西南州工业投资有限责任公司据此增加公 司注册资本315.00万元。 2001年根据黔西南布依族苗族自治州人民政府办公室《关于划转 国有资产的通知》（州府办函[2001]11号] ），将黔西南州普晴林场的土 地及活立木划转至黔西南州工业投资有限责任公司，增加注册资本 12,446.30万元。 2008年12月，经黔西南州经济贸易局“州