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普洛药业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合普洛药业股份有限公司（以下简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至2016 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性作如下评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董 事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：浙江普洛家园药业有限公司、浙江普洛得邦 制药有限公司、山东汉兴医药科技有限公司、山东普洛得邦医药有限公司、优胜 美特制药有限公司、浙江巨泰药业有限公司、东阳优胜美特医药销售有限公司、 浙江普洛康裕制药有限公司、浙江普洛康裕生物制药有限公司、浙江普洛康裕医 药药材有限公司、浙江普洛康裕天然药物有限公司、安徽普洛康裕制药有限公司、 上海裕缘生物医药研发有限公司、浙江横店普洛进出口有限公司；纳入评价范围 单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 96.36%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的97.19%；纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1.组织架构 ⑴公司治理 公司遵照有关法律法规和监管要求，根据相互独立、相互制衡，权责明确的 原则，建立了完善的法人治理机构，设立股东大会、董事会、监事会、总经理和 公司管理层。 股东大会是公司最高的权力机构，按《公司法》及《公司章程》行使职权。 股东大会是公司与股东进行沟通的有效渠道，是确保股东对公司重大事项的参与 权、知情权和表决权的交流平台。 董事会对股东大会负责，董事会依照《公司法》、《公司章程》及《董事会议 事细则》行使职权，董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会和提名委 员会。各专门委员会制定相应工作规则，按照工作规则履行职责，为董事会科学 决策提供依据。公司实现独立董事制度，独立董事按《独立董事工作规则》履行 职责。 监事会是公司常设的监督机构.对股东大会负责。监事会职责清晰，按照《公 司章程》等法规和规章制度规定的职权范围，对公司财务状况，依法运作情况， 董事会执行股东大会决议的情况，董事、高级管理人员在执行公司职务时有无违 反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项发表独立意见。 总经理和公司管理层对董事会负责，负责组织实施股东大会、董事会的决议 事项，在董事会的授权范围内主持公司的日常生产经营管理工作。 ⑵公司结构 公司所属子公司较多，为完善法人治理结构，公司以托管方式实施了板块管 理，即普洛康裕板块、普洛得邦家园管理中心和普洛进出口，在公司结构的管理 上实现了创新。这种委托式的管理结构，各负其责、相互配合，符合公司业务规 模和经营管理需要，简化了管理程序，压缩了管理机构，节约了管理成本，提高 了管理效率。 各公司按照公司制定的管理制度，合理设置部门和岗位，科学划分职责