内部审核检查表-项目部剖析.doc

内部审核检查表 （内审-01） 编号： 受审核部门及代表：项目部（根据项目情况抽查其中部分内容） 序号 过程 对应标准条款 检查内容、证实方法 1 文件控制 4.2.3 (4.2.3/4.4.5/4.4.5) 1、查资料员/文件管理人员《有效文件清单》内容是否齐全、版本是否有效，是否包括工程所在地的地方法律法规、环保、职业健康安全法律法规； 2、查文件的收、发文登记，包括图纸、设计变更、业主和监理文件、区域性公司文件等； 3、询问文件有没有更改，如设计变更，是否在图纸上标明变更内容和变更日期； 4、询问收到监理联络单/通知单的情况，查看整理、标识、编目、处置、信息传递的情况； 5、查看施工现场是否配备工程施工所必备的规范、规程、标准、图集、定额、强制性条文、质量通病防治手册等，是否有失效版本； 6、查看施工现场是否配备工程所在地省市的地方性法规、标准、规程、规定、办法，是否有失效版本； 7、查看施工管理文件，如施工组织设计、项目管理计划、工程创优计划、创建文明工地计划、施工方案、作业指导书、技术交底，新技术、新工艺、新材料、新设备应用的总结、施工和技术创新工作总结、施工总结等的编制、审核、审批情况和收集、整理、归档情况。 2 记录控制 4.2.4 (4.2.4/4.5.4/4.5.3) 1、查资料员是否建立《记录清单》，查看其编制日期、审批人、保存期限、内容是否齐全。 2、查看记录内容填写是否规范，有无错、假、涂改、代签等（结合其他条款查）。记录是否及时分类、编目并整理，便于查找； 3、询问工程技术资料的收集整理，当地是否有特殊规定，查看收集情况是否符合国家、地方、公司有关规定，与进度是否同步。 3 管理承诺 5.1 (5.1 0/ 0) 询问项目经理是如何让员工了解满足业主要求和满足法律法规要求的重要性的。 4 以顾客为关注焦点 5.2 (5.2/0 / 0) 1、询问项目经理是否了解合同中顾客有哪些要求，如工期、质量、安全、环境、保修期等（查看施工合同），目前在建工程，资源配置情况如何？是否满足施工过程中业主的要求。 2、请项目经理谈谈业主、监理、相关方对我们的满意程度。 上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001） 编制：曹建中 审核： 2010年6月1日 （内审-01） 编号： 受审核部门及代表：项目部 序号 过程 对应标准条款 检查内容、证实方法 5 管理方针 5.3 (5.3/4.2/4.2) 1、询问项目经理如何宣传、传达公司的管理方针（如上墙，会议、宣传材料）； 2、询问一名管理人员是否知道公司的管理方针，方针体现哪些内容。 6 目标、指标 5.4.1 (5.4.1/4.3.3/4.3.3) 1、询问项目经理是否制定了该工程的质量、环境、职业健康安全管理目标，查看相应的文件，如项目管理计划等，看其列入的目标是否全面、适当，看是否与区域性公司分解到该项目的目标相适应； 2、询问目前目标、指标的实现情况； 3、询问如何对目标指标的实现情况进行检查、考评，是否明确人/时间/办法等，根据其回答情况，查看考核评价记录。询问一名管理人员区域性公司的管理目标及本项目的管理目标：质量、环境、职业健康安全目标。 7 环境因素 5.4.2 (0/4.3.1 /4.3.1) 1、询问项目经理是否审批项目部的重要环境因素清单（噪声、生活污水、火灾、有害有毒、泄漏、爆炸是否列入，审批时间）； 2、查生产副经理或安全员的环境因素清单，询问如何进行识别评价，查看识别方法及评价方法记录； 3、环境因素的识别内容是否齐全（如噪声、扬尘、有毒有害、固体废弃物、污水等是否列入），是否覆盖项目部生产、生活、办公区； 4、环境因素有没有发生变化，询问何时更新清单。 8 危险源 辨识、风险评价、风险控制 1、询问项目经理是否审批重大危险源清单； 2、查生产副经理或安全员的危险源调查评价表和重大危险源清单，询问有职业危害的工种主要有哪些； 2、查看危险源的识别内容是否齐全，是否覆盖项目部生产、生活、办公区； 3、危险源发生变化时，是否更新清单。 9 法律法规及 其他要求 5.4.3 (0/4.3.2 /4.3.2) 1、查有效文件清单，是否涉及工作范围内的法律法规如大气污染防治法、劳动保护法、国际公约等是否列入，编制人、编制日期、审批人； 2、询问法律法规的获取渠道，如公司、工会、管理机构、报刊、网络等，是否对法律法规进行评审，查看评审记录