交易成本-外部性与资源配置：一个新框架.docVIP

交易成本、外部性与资?源配置：一个新框架 ?摘要：本文以产权配置?的视角明确定义了交易?成本的机会成本内涵，?并以此为基础，扩展了?成本概念，以影响成本?和外部成本这两个概念?相区别的含义来表示现?实世界经济主体之间的?经济活动相互影响的事?实。本文论证了交易成?本只是决定资源配置的?关键因素之一，而在某?些情况下，影响成本才?是问题的关键；并定义?外部成本表示“真正”?的外部效应（即不能通?过私人之间的资源交易?来解决的经济主体进行?经济活动所产生的不利?影响）。最后，以重新?界定的交易成本及扩展?的成本概念为基础，按?照新古典世界→科斯世?界→现实世界的演进路?径，本文建立了一个资?源配置的新框架。 关?键词：交易成本；机会?成本；影响成本；外部?成本；资源配置 一、?引言 以1960年科?斯（R. Coase?）《社会成本问题》的?发表为里程碑，新制度?经济学在众多先驱者的?不懈努力下，摈弃了新?古典经济学的一些抽象?理论假定，致力于对现?实世界经济现象的观察?与科学分析，并逐渐形?成了自己独特的理论范?式和独特的研究纲领或?者说理论结构。 然而?，作为理论“硬核”?的产权和交易成本，学?者们的认识却分歧甚大?，并且这两个核心概念?的模糊性也一直受到众?多学者的批评。例如，?对产权概念的批评，可?参见巴泽尔的评述（B?arzel，1989?）；对交易成本概念的?批评，可参见克劳奈维?根的评述（克劳奈维根?，2002)。 由于?篇幅所限，本文将只能?讨论交易成本及其延展?的相关概念。作者在另?一篇文章中阐明了，经?济学意义上的产权涵义?不同于法学意义上产权?的所有权（owner?ship）内涵，经济?产权的本质内涵在于对?一项经济资源的实际控?制和运用权；经济产权?范畴的引入可以进一步?阐释由资源的稀缺性所?导致的人与人之间的相?互依赖性；明晰了经济?产权的本质内涵，传统?新古典经济学所要研究?的资源配置问题，即人?与自然的关系问题，就?上升为人与人之间的关?系问题，也就是说，资?源的配置本质上是产权?的配置。 本文将按照?新古典世界→科斯世界?→现实世界的演进路径?，在对现实经济世界资?源配置机制的阐释过程?中，进一步厘定交易成?本这一颇具争议的核心?概念，界定其经济学内?涵，并最终建立一个产?权配置的基本框架。 ?二、交易成本概念的界?定 交易成本（tra?nsaction c?ost）的思想源自于?科斯1937年发表的?经典论文《企业的性质?》。在该文中，科斯引?入交易成本的概念来解?释企业存在的原因。他?认为，企业与市场是不?同的交易机制，市场以?价格机制配置资源，企?业以行政手段配置资源?；企业的存在是由于“?使用价格机制是有代价?的”，这一代价就是交?易成本，为节约交易成?本，企业代替了市场；?但企业的扩张是有边界?的，因为企业的运行会?产生管理费用，当在边?际上，企业代替市场所?节省的交易成本与所增?加的管理费用相等时，?企业规模达到均衡点。? 同产权概念一样，学?者们对交易成本这一核?心概念也是各执一词，?尚没有公认的定义。并?且它也常常被滥用，用?于解释几乎所有问题，?使得理论交流缺乏共同?的基础。例如，最先使?用交易成本这一术语的?肯尼斯?阿罗（K. ?J. Arrow，1?969）将交易成本定?义为“经济制度的运行?成本”；C. J.? Dahlman（D?ahlman，197?9）从缔约过程来说明?交易成本，包括了解和?信息成本、讨价还价和?决策成本、执行和控制?成本；奥利佛?威廉?森（Oliver E?. Williams?on,1985）将交?易成本细分为事前的和?事后的交易成本。他用?“有限理性”来阐明不?可能无须耗费的签订包?含一切可能事项的详尽?合同，而资产专用性的?存在使得事后机会主义?行为具有潜在可能性?；张五常从一般意义上?定义交易成本，它“包?括一切不直接发生在物?质生产过程中的成本”?；诺斯（1994）?从生产过程来说明交易?成本。在他看来，将生?产要素组织起来生产物?品和劳务要受到制度和?技术两个方面的制约，?付出转化成本和交易成?本，而转化成本和交易?成本之和就是生产成本?；汪丁丁（1995?）受到诺斯从生产过程?来分析交易成本的思路?的启发，认为交易成本?往往不能根据生产的转?化成本而从生产成本中?分离出来，因而交易成?本的概念不能成立；?巴泽尔（1997）明?确将交易成本概念与产?权概念联系起来，他将?交易成本定义为“与转?让、获取和保护产权有?关的成本”。 本文?认为，要使交易成本这?一概念能够具有可操作?性地纳入到对现实世界?的经济分析中，就必须?将交易成本概念与产权?概念紧密联系在一起，?以产权配置的视角在二?者的相互联系中界定交?易成本的机会成本涵义?。 这是因为