2016年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

浙江龙生汽车部件股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 浙江龙生汽车部件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江龙生汽 车部件股份有限公司（以下简称“公司”） 内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。现就有关公司内部控制自我评价报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以 及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及所属部门。纳入评价范围 的主要业务和事项包括: 组织架构、制度建立、发展战略，人力资源 管理、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、资产管理、销售 业务、工程项目管理、担保业务、财务报告、信息披露与沟通、内部 审计等。重点关注的高风险领域主要包括：资金管理、采购、销售、 信息披露业务。 （1）组织架构 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成， 分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，各司其 职，运行情况良好。 公司遵循科学、精简、高效的原则，根据业务发展的需要，合理 设置了行政、生产、技术、营销及财务体系，保证了公司生产经营活 动的有序进行。 2）制度建立 （ 公司以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》等为基础， 建立了较为完善的规章制度体系。针对于公司运行所涉及的各项业务 基本建立了明确的操作性较强的管理制度。报告期内，公司根据业务 发展需要，进一步完善了相关制度，以更加有效地保障各项业务顺利 并规范地开展。 （ 3）发展战略 公司在今后的发展战略上，仍将坚持以现有主营 业务为基础，积极实施突出主营业务的多元化经营战略；引进与开发 相结合的技术创新战略；突出品牌的公司化经营战略；不断提高经济 运行质量和效益，进一步做大、做优、做强主业，为把公司打造成国 内一流的汽车座椅功能件供应商而努力。 （4）人力资源 为适应公司业务发展及管理需要，公司制定了一系列人力资源管 理制度，在制度中明确了员工的招聘、晋升、薪酬、绩效考核评价、 奖惩等有关事项；建立了人员选拔、培养、评价和晋升的人力资源管 控体系及员工培训机制，以满足公司对人力资源素质提升的要求和人 才梯队建设的需要，倾力打造以实现公司发展战略为目标的优秀人才 队伍。 5）社会责任 （ 公司重视履行社会责任，在谋求自身发展的过程中，积极承担社 会责任。公司通过职工代表大会和工会组织等参与企业重大决策，公 司监事会设职工监事