中国专利制度变革引致的创新效果研究_叶静怡.pdfVIP

经济科学 ·2006 年第 6 期 中国专利制度变革引致的创新效果研究 叶静怡 　宋 　芳 (北京大学经济学院　北京 　10087 1) 　　摘 　要 :最优专利制度实证研究在国内的文献尚不多见 。本文用中国时间序列 ( ) ( ) 数据 1989 - 2003 年 和动态面板数据 1995 - 2003 年 检验我国两次专利法改革引 致的技术创新激励效应 ,发现以产权变革为主要特征的第二次专利法修改 ,显著促进 了企业发明创新的边际产出 ,并推动了高技术行业的技术创新 ; 国有企业对于我国创 新产出的贡献率很小 ,外资企业存在显著的正向效应 。专利制度具有进一步改革和 完善的空间。 关键词 :专利制度 　创新激励 　产权 改革开放初期关于专利制度有利创新资源积累的讨论催生了 1985 年的《中华人民共和国 ( ) 专利法》以下简称《专利法》 ,标志着我国保护专利权人合法权益的开始 。1992 年国家对《专 利法》进行第一次修改 ,修改后的《专利法》将保护范围由专利方法本身的保护拓展到方法直接 得到的产品及进口专利产品 ,并按国际条约规定重新界定对专利实施强制许可的条件 。在 80 年代后半期和整个 90 年代 ,初次修改的新专利法与各类时存制度冲撞 ,促使国家在 2000 年对 《专利法》进行第二次修改 。再次修改后的《专利法》取消专利权依据企业所有制性质分为持有 ① 和所有 , 规定专利权的所有人只能是单位或个人 ;增加了“许诺销售”的规定 ,专利所有人有 权禁止他人销售前的推销或促销行为 ;规定在一定情形下 ,专利人或利害关系人可在起诉前采 取有关维权措施 。经过两次修改后的《专利法》在专利保护领域和期限、专利归属范围和贸易、 专利使用的许诺制度等方面有了变革性进步 。 两次变革后的《专利法》能否引致专利创新资源沿产业链条累积 ,形成可观察的制度变量 绩效 ,是本文的研究主题 。区别于国外文献集中对每次专利变革效应的独立考察 ,本研究运用 时序数据和面板数据 ,对我国专利法两次修改期间和以后的专利申请变量及其研发投资量进 行计量 ,发现两次改革效应存在显著差异 。只是到了对创新投资报酬归属问题有了明晰界定 的二次修改后 ,专利创新资源的积累才有了可观察的统计显著性 ,为我国专利法进一步的修改 和相关政策建议提供了序列思考空间。本文的第一部分是文献综述 ;第二部分是实证检验 ,分 别使用我国 1989 - 2003 年和 1995 - 2003 年的数据 ,通过一个时序模型和一个动态面板模型 , 检验我国两次专利法修改的企业创新活动激励效应 ;第三部分是结论 。 ① 1992 年修改的专利法中规定 ,全民所有制企业对其职务发明创造取得专利后仅享有持有权 ,所有权归国家所有 。 86 一 、文献综述 熊比特提出“技术创新”概念四十多年后 ,索罗等人将技术进步和创新引入经济增长 ,构造 ( ) 了一个严格的数学模型 Solow ,1956 ,1957 。经验研究证明 ,索罗经济增长模型与美国 20 世 ( ) 纪前半期经济增长史实具有很高的拟合度 Deni son ,196 1 。在此基础上发展起来的最优专利 制度理论 ,近年来取得长足进展 。 ( ) 一 专利制度规范研究 1 、专利保护的两分法概念 - “专利长度”与“专利宽度” 专利保护期限 ,被经济学家抽象为专利生存的时间因子 ———专利长度 。Nor dhau s ( 1969) 认为 ,专利保护一旦实施将有损市场竞争 ,但从长远看会促进发明者的创新积极性 。最优专利 制度设计应是这种静态损失和动态收益之间权衡的结果 。由于假设专利保护期限内不存在模 仿行为 ,从而专利制度对创新者的保护是完全的 ,Nor dhau s ( 1969) 成为完全但有限的专利最 优生存周期 ———专利长度设计的倡导者 。 Scherer