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内部审核控制程序 （HBQY-CX-21） 2 适用范围 适用于管理处内部审核工作的控制。 3 职责 3.1 管理者代表组织、领导内部审核工作。 3.2 政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。3.3 各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。 4 工作程序 4.1 年度审核计划 为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。 4.2 审核频次及要求 内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。 4.3 审核准备 4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。 4.3.2 审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括： 1) 审核目的、范围； 2) 审核依据； 3) 审核组的组成； 4) 审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）； 5) 审核注意事项。 4.3.3 组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。 4.4 审核实施 4.4.1 首次会议 由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是： 1) 明确审核的目的和范围； 2) 重申审核计划； 3) 介绍审核程序和方法； 4) 协调审核日程。 4.4.2 现场检查 审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。 4.4.3 审核结果整理 现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。 4.4.4 末次会议 由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。 4.5 内部审核报告 审核组长根据审核情况，编制审核报告并报处长批准。报告内容应包括： 1) 审核过程概述； 2) 审核的结论性意见； 3) 采取纠正措施的建议。 4.6 纠正措施及跟踪验证 责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交政工科。纠正措施报管理处分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。 4.7 有关审核（检查）的所有记录由政工科负责保存。内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。 5 记录 5.1 内审检查表（CX-22-B01 ） 5.2 不符合报告（CX-22-B02） 5.3 内部审核不符合项分布表（质量）（CX-22-B03） 5.4 内部审核不符合项分布表（职业健康安全）（CX-22-B04） 5.5 内部审核不符合项分布表（环境）（CX-22-B05） CX-22-B01 内审检查表 受审核部门 审核条款 面谈人员及职务 审核员 审核日期 序号 检查事项 标准条款 客观记录 是否 合格 CX-22-B02 不符合报告 受审核部门 审核日期 不符合事实： 不符合： 整改期限： 审核员： 年 月 日 不符合原因分析： 责任部门负责人： 年 月 日 拟采取的纠正措施： 责任部门负责人： 年 月 日 审批意见： 管理处分管领导： 年 月 日 验证情况： 验证人： 年 月 日 CX-22-B03 内部审核不符合项分布表（质量） 部门 GB/T9001 标准条款 合 计 4.1总要求 4.2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4策划