专利引证信息及其应用研究-JDSupra.docVIP

专利引证信息及其应用摘要：专利引证信息是非常重要的专利技术信息，其可以用于评价专利的价值，还可以用于判断专利技术的技术渗透情况。通过运用统计分析方法，可以从不同视角对专利引证信息加以利用更好的挖掘专利信息，为做出相关决策提供支持。讨论了我国在专利引证信息公开及其研究时应当注意的问题。 关键词：专利 引证 价值 技术 渗透 转移 一、引言 众所周知，专利文献信息是非常重要的技术、法律文件信息[1]，其中，专利引证信息是专利信息中反映技术信息的非常重要的一个方面，对专利引证信息的多方位利用，可以更好的挖掘专利信息，为做出相关决策提供支持。以下将分专利引证信息定义、专利引证信息记载形式及专利引证信息应用三个主要方面进行阐述。 二、专利引证信息定义 专利引证信息的定义可以分为狭义和广义两大类，狭义的专利引证，指的是对于被分析专利文献P*，其所引用的相关引文信息，包括引用的专利信息和非专利信息（如期刊论文、会议文章、技术标准等）。通常，这类信息又称为后向引用信息（BC，Backward Citation），因为其相对于专利文献P*处于更早的时间（Backward Time）。 但是，如果仅限于后向引用信息，显然不能够全方面的反映被分析专利的特性，比如其技术价值，因为，被分析专利P*被后续文献引用的信息，显然也是反映被分析专利的特性的因素，因而，广义的专利引证信息除了包括后向引用信息外，还引入了前向引用信息（FC，Forward Citation），其引用了被分析专利文献P*且相对于专利文献P*处于更后的时间（Forward Time）。本文中的专利引证信息，将采用广义概念。 三、专利引证信息记载形式 对于被分析专利文献P*而言，其引证信息的表现形式，较佳的是遵照有关标准在专利文件的著录项目中予以记载，更佳的，可以根据引证信息的类别，比如本国/外国专利文献、非专利文献、申请人引用文献、审查员引用文献等，进行分类记载。 此外，除了在专利文件上予以记载外，为便于在机检数据库中检索，在构建专利数据库时，应当对引证信息进行相应的标引，从而为检索人员提供灵活的检索入口，并便于做进一步的分析。 四、专利引证信息应用 如前所述，专利引证信息是非常重要的专利技术信息，基于不同的使用目的，专利引证信息的应用场合也是多样的。以下从专利价值判断、专利技术渗透方面探讨专利引证信息的应用。 （一）专利价值判断[2] 很多情况下，需要对被分析专利文献P*的价值进行判断，此时，运用专利引证信息，就可以提供很好的判断依据。具体判断时，可以依照下面的方法： 1、利用后向引用信息 对于被分析专利P*，首先可以统计其后向引用信息，即被分析专利P*引用了的引用信息。这些信息可以通过专利文献著录项目的记载获得，也可以通过机检数据库利用CT、EX、OC、OP、RFAP、RF等字段信息进行检索和统计。 检索结果中，首先，后向引用信息会涉及引用数量BCnum问题，被分析专利P*引一般而言，BCnum越大，被分析专利P*的价值或重要性越高；其次，后向引用信息还会涉及时间差的问题，具体即为每个后向引用与被分析专利P*的时间差TDBC，一般地，TDBC越小，则被分析专利的价值或重要性越高。 利用前向引用信息 对于被分析专利P*，还应当统计其前向引用信息，即引用了被分析专利P*的引用信息。一般而言，由于前向引用是在专利文献公开之后发生的，因此，前向引用信息无法在专利文献公开的时候预知、从而也无法在专利文献的著录项目中予以记载，但是，由于机检数据库的可读写特性，前向引用信息可以通过数据标引的形式，在机检数据库中予以标引，从而可以供检索与统计分析。 与后向引用信息类似，前向引用信息同样会涉及引用数量FCnum问题，被分析专利P*一般地，FCnum越大，说明被分析专利P*被后续引证的频率越高，被分析专利P*的重要性或价值也相对越高；其次，前向引用信息同样也会涉及时间差的问题，具体即为每个前向引用与被分析专利P*的时间差TDFC，一般而言TDFC越大，则说明被分析专利的技术影响力更大，被分析专利的重要性或价值也相对越高。 引用信息的双向延伸 前面1和2中，仅仅是以被分析专利P*为基点，分别往前（过去时间）、往后（将来时间）一级进行分析。实际上，不论是后向引用，还是前向引用，每个引用信息本身的重要性，即引用信息对被分析专利P*的贡献度，显然并不总是一样或相同的，因此，就涉及到对引用信息的重要性的判断，并将引用信息的重要性作为一个参数，在判断被分析专利P*的重要性/价值时予以考虑。 由于引用信息是专利文献，可能是非专利文献，，限于篇幅，本文下面将仅针对专利文献类型的引用信息继续讨论。 在假定引用信息是专利文献的情况下，由于同样是专利，因而，其重要性/价值的判断，可以适用前面对被分析专利P*的价值或重要性判