基础第七章证中券介机构.docVIP

证券中介机构 大纲要求 掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程和发展特点;掌握我国证 券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审 批要求;掌握证券公司分支机构的设立；熟悉证券公司监管制度的演变。 掌握证券公司主要业务及相关管理规定。证券经纪业务，证券投资咨询及财 务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍业务。 掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标,原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容;掌握证券公司合规管理的概念,基本制度及合规总监的任职条件,职责,履职保障.熟悉证券公司综合治理的过程和主要成果.掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师执行证券,期货相关业务的管理;熟悉对证券,期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券,期货业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入. 证券公司概述 考点一:我国证券公司的发展历程和特点 考点解析： 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中国人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司. 1990年12月19日和1991年7月3日,上海,深圳证券交易所先后营业. 考点二:证券公司的设立 考点解析： （一）设立条件: 1.符合法律,行政法规规定的公司章程. 2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年五重大违法违规记录,净资产不得低于人民币二亿元 3.有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本. 4.董事,监事,高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格. 5.有完善的风险管理与内部控制制度. 6.有合格的经营场所和业务设施. 7.法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件. (二)注册资本要求: 要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为五千万元,一亿元和五亿元三个标准. 证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币五千万元整. 证券公司经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币一亿元. 证券公司经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理以及其他任何业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币五亿元. 证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额. (三)设立以及重要事项变更审批要求: 1.行政审批程序.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由.证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证.未取得证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务. 2.重要事项变更审批要求.证券公司设立,收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东,实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并,分立,变更公司形式,停业,解散,破产,必须经证券监督管理机构批准. 证券公司在境外设立.收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准. 考点三:证券公司分支公司的设立 考点解析： 证券公司子公司的设立 证券公司设立子公司的形式. 证券公司设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合证券法规定的证券公司股东条件的其投资者共同出资设立子公司,其他投资者为境外股东的,还应当符合外资参股证券公司设立规则规定的条件. 设立子公司的条件. 要求最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求,设立子公司经营证券经纪,证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 对证券公司的监管要求 一是禁止同业竞争的需求;二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应;三是禁止相互持股的情形;四是证券公司不得利用其控股地位损害自公司,子公司其他股东和子公司客户的合法权益;五是要求建立风险隔离制度. 根据中国证监会于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定（试 行）》，证券公司可以设立分公司。证券公司分公司是指证券公司依照《公司法》、