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出口、FDI影响环境污染的门限效应 　　摘要：基于1990―2014年省级面板数据，本文用双重门限模型研究出口和FDI影响环境污染的门限特征。研究结果显示：随收入水平的提升，出口对环境污染的影响不断减弱，中等人力资本水平时，出口将加剧当地的环境污染。同时FDI只在中等收入和人力资本水平时加剧投资地的环境污染，其他阶段对环境污染几乎没有影响。 　　关键词：出口 FDI 环境污染 　　改革开放以来，出口和FDI成为推动我国经济增长的两大重要动力，同时我国经济增长的资源环境约束问题也日益严峻。2015年，全国平均雾霾天数高达29.9天，创52年之最。“新常态”背景下，我国经济增长受制于增长方式、环境约束的问题将更加凸显，作为推动中国经济增长的重要引擎出口和外商直接投资的环境效应已成为众多学者关注的问题。 　　一、相关文献综述 　　现有文献中关于出口、FDI和环境污染的研究可以归纳为以下两方面：一是出口的环境效应。Copeland 和Taylor（1994）提出了“污染天堂假说”，他们认为在一定的污染税和税率下，贸易自由化能缓解发达国家的环境污染，但使得发展中国家环境恶化，原因是发展中国家正成为国际高碳排放和污染严重产业转移的避难所。Cemal（2012）研究却发现，东南亚各国对日本的出口并没有导致其环境恶化。国内部分学者方面，吕延方等（2015）用门限模型研究发现，随着人均GDP增加出口影响碳排放指标的系数不断增加，因此随着出口贸易的不断增加，我国环境压力不断加大。二是外商直接投资（FDI）的环境污染效应，包括“污染避难所”和“污染光环”两大对立假说。“污染避难所”假说认为发达国家较严苛的环境政策使企业面临较高污染治理成本，而发展中国家为吸引外资流入纷纷采取相对宽松的环境政策，于是跨国公司纷纷将污染密集度高的产业、生产链转移到发展中国家，导致发展中国家变成发达国家污染行业的“避难所”。“污染光环”假说认为跨国公司能通过FDI将更先进的技术带到发展中国家，通过示范效应、竞争效应和学习效应三种渠道产生技术溢出以提高当地企业的环保水平，减少东道国的环境污染。Brock 和Taylor（2005）指出，环境污染主要由经济规模、产业结构和技术水平三个因素共同决定。经济增长会增加环境污染，产业结构调整，尤其低污染产业比例增加会减少污染，技术进步也会减少污染，最终环境水平是这三种因素共同作用的结果。部分学者已经发现FDI与环境污染间呈非线性关系，包群等（2010）研究表明，FDI与环境污染间呈倒“U”型关系。 　　综合上述文献我们发现，大多使用线性模型分析FDI、出口与环境污染间的关系，事实上，不同经济发展阶段下，出口、FDI带来的环境污染变化趋势极有可能发生转变，因此线性模型无法准确描述经济转型的过程特征，预先设定线性模型容易出现估计结果偏误。同时大多文献只单独考虑出口或者FDI与环境污染间的关系，无法全面评估中国对外经济往来的环境效应。本文试图从以下方面完善上述不足：首先本文同时研究出口、FDI这两大因素的环境污染效应，更能全面分析中国参与全球经济往来的环境效应，同时基于1990―2014年的省级面板数据，使用分析非线性模型的有效工具“门限回归方法”（Hansen，1996）更符合现实需要。 　　二、实证模型设计 　　因变量：本文选取人均工业二氧化硫排放量和人均工业废水排放量作为环境污染的代理变量。核心解释变量为出口和FDI，出口指标方面，本文用IMF的实际有效汇率指数对各省的出口额进行平减，选择平减后的出口额占当年GDP的比重来表示；FDI方面，选择实际利用外资额占当年GDP的比重来表示。 　　门限变量和控制变量方面，收入门槛变量用人均GDP表示，人均GDP是衡量地区经济发展和收入的重要指标，本文用各省实际国民生产总值除以当地年末人口数来表示。人力资本门限变量是衡量地区发展潜力的重要指标，本文用各省高等学校在校人数除以当地年末人口数来表示。结合前人研究，还加入经济增长、产业结构和技术水平三大指标作为影响环境污染的控制变量。考虑到环境库兹涅兹曲线的存在性，本文加入人均GDP和人均GDP的平方项作为经济增长变量。用第二产业产值占GDP比重表示产业结构变量。用各省财政支出中科学支出占GDP的比重（袁鹏和程施，2011）表示技术水平指标。 　　研究样本为1990―2014年我国30个省、市、自治区（除西藏，由于数据缺失）的面板数据，样本总量为750个，样本数据来自于《中国统计年鉴》，《中国环境年鉴》和中经网统计数据库。为剔除价格因素影响，用工业品出厂价格指数对各省GDP进行价格平减，所有价格指数都以1990年为基期。为消除量纲影响，各变量都以自然对数形式加入回归模型。 　　四、实证结果分析 　　（一）出口影响环境污染