大恒新纪元科技股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告本公司.docVIP

大恒新纪元科技股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 有限公司全体股东： 大恒新纪元科技股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。为提高公司治理和规范运作水平，保护投资者合法权益，大恒新纪元科技股份有限公司(以下简称“公司”)依据上海证券交易所《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等规范性的规定，结合公司，制定了相关的内部控制制度实际工作中严格遵循加以完善，以积极应对经营活动中存在的风险。现将公司 2011 年度内部控制的基本情况介绍如下: 公司建立内部控制的目标 公司建立内部控制制度的原则 根据《企业内部控制基本规范》和五部委《企业内部控制配套指引》等法律法规，制定了企业内部控制制度，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度规定的权力； 内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务，针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不兼容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善，以与公司的实际情况相适应； 内部控制制度的制定要兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 、（一）战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会董事会领导下总经理负责制按照《公司章程》的规定，公司高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书）由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负责人，在重大业务、合同的签订等方面，由董事会授权总经理在一定限额内做出决定。副总经理和高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。 公司制订的内部控制制度涵盖了财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记制度》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《投资者关系管理办法》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理办法》、《董事会秘书工作细则》等重大规章制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。 5. 人力资源 公司制定了人力资源管理的相关制度,明确规定了绩效考核、薪酬奖惩、专业职称等一系列管理办法,确保经理层和全体员工具备相应的能力,并有效地履行职责。公司现有的人力资源政策保证了人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。公司内部控制制度 实现公司稳步发展公司在授权审批控制、不相容职务分离控制、财务管理控制、内部稽核控制等方面实施了有效的控制程序，保证了公司内部控制的有效性。 、本年度公司内部控制制度执行有效性的自我评价 本年度内，公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的规定，按照要求加强公司内部控制制度的完善修订和执行的有效性建设，努力实现公司内控制度规范、齐全、有效，覆盖了公司管理全过程，使执行、控制有效。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，董事会认为报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以执行，公司与财务报告相关的内部控制截止 2011 年 12 月 31 日健全、有效，不存在重大缺陷；并在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制缺陷。 1