【2017年整理】对最高领导层的审核与验证.docVIP

鉴于对最高管理者进行审核的敏感性，本文为此类审核提供指南。 审核员应使最高管理者参与审核活动，例如，邀请他们参加首次会和总结会、在审核计划中为与最高管理者进行的访谈活动留出充分的时间、与他们就审核发现直接进行探讨、寻找他们承诺的证据等等。 重要的是要将关注的焦点从仅是质量经理转移到组织的最高管理者。 审核员应视最高管理者的活动为过程，并据此实施审核。 策划阶段 审核员需要识别最高管理者过程，并且 a) 通过研究诸如组织机构图、年报、商业计划、公司概况、新闻稿件、网站等信息来了解组织及其管理架构 b) 在审核计划中要做出安排以便直接和通过访谈从最高管理者那里获取有关最高管理者承诺的信息 c) 理解组织文化和最高管理者文化，以确定其对审核计划的影响并能据此对审核计划做出适当的调整 d) 通过确定组织的着装要求，在审核员自身形象方面采用职业的着装 e) 计划好与最高管理者访谈的时机以确保适宜和准时 不要安排审核经验不足的审核员与最高管理者访谈。 实施审核 对最高管理者承诺进行评估的做法通常是：与最高管理者进行访谈。 审核员可以使用适合于最高管理者的商业术语询问相关的问题，以： a) 寻求获得最高管理者在质量、质量与组织整体目标之间的相关性、质量与管理体系之间的 相关性等方面的意识和承诺的证据； b) 确立符合ISO9001中有关“管理职责”要求的证据。 1、搜集并证实证据 审核员/审核组应坚持不懈地寻找机会以证实那些最高管理者在接受访谈时所回答出的信息。这包括： a) 是否制定了方针和目标以及它们两者之间的相关性； b) 方针和目标之间联系的建立； c) 获得能够证实这些方针和目标是有效的并在整个组织范围内已得到理解的证据； d) 确定质量方针和质量目标对于质量管理体系的持续改进和实现顾客满意是否是适宜的； e) 确定最高管理者是否参与了管理评审。 为了能够提供所需的证实，可能还要进行额外的访谈和证据收集工作。 审核组应确保有关最高管理者承诺方面的任何额外的证据也都得到了收集。 审核员/审核组应评审所收集的证据以确保信息的完整性和准确性，并能够为所做出的结论提供信心。 报告审核 审核员应对审核报告进行预先准备，以使它们适合于向组织的最高管理者陈述。 比较适宜的办法是向最高管理者和组织的关键利益相关方提供适于他们的审核报告的要点总结。 这份审核要点总结应突出关键的发现（包括正面的和负面的）并要识别出改进的机会点。? 任何管理体系审核的关注焦点是确定管理体系是否已得到建立、有效实施和保持。有效实施符合ISO9001：2000标准的管理体系是一个组织能被注册/认证的基础。所以，管理体系审核的重点应是验证其符合性，而不是出具不符合项。 审核员应采取积极方式寻找事实而不是差错。但是，如果审核证据表明存在不符合，那么正确地出具不符合项就显得重要了。 ?什么是不符合？根据ISO9000：2000标准3.6.2的定义，不符合是“没有满足要求”。 精心出具的不符合项包括三部分: ??????? 支持审核员发现的审核证据 ??????? 与被发现的不符合相对应的要求方面的记录 ??????? 不符合的描述 在实际的实践中，当阐明所有的这些要求时，第一个需要得到识别和文件化的是审核证据。这是因为一位胜任的审核员在审核期间会观察到“感觉”起来像是一个潜在的不符合，即使他或她当时不能100%确定这是否是一个不符合。在进行另外的审核追踪之前，胜任的审核员会在他或她的审核笔记上记录这个潜在不符合的审核证据以确认它是否真的就是一个不符合。 如果没有审核证据就不能构成不符合项。如果有证据，就必须出具不符合项而不能将其减轻为其它类别（如“观察项”、“改进机会”、“建议”等）。从长远看，组织、其顾客、认证机构（CRB）都不会从减轻等级中受益，因为这存在着把为不符合项而采取纠正措施的优先权降低的风险。 审核证据应形成文件并足够详细，以使受审核的组织能够查找到和确认审核员的实际观察结果。 下一步审核员需要进行的是识别和记录未被满足的特定要求。记住，不符合是没有满足要求，所以，如果审核员不能识别要求，那么，审核员就不能提出不符合项。 要求可能有许多来源；例如，它们可能存在于ISO9001：2000、组织的管理体系（内部要求）、适用的法规、或组织顾客的规定。一旦对照特定要求确认是不符合，则需要形成文件。记录可以简单到引用标准及相关条款。 （注：ISO9001中有些条款包含了一个以上的要求。重要的是审核员要清楚地识别和记录与不符合有关的特定要求，例如，写出标准的要求中适用于审核证据的原文。这也可适用于其他来源