【2017年整理】鹏华鹏诚理财主题精选特定多个客户资产管理计划方案(v0226).docVIP

主题配置特定多个客户资产管理计划方案 PAGE 鹏华鹏诚理财主题配置（中游） 特定多个客户资产管理计划方案 （草案） 鹏华基金管理有限公司 二零一零年二月 主题配置（中游）“一对多”专户方案摘要 ——灵活配置精选中游企业的投资方案 投资目标 本计划根据未来宏观经济情况及市场发展趋势，精选投资主题，并在在权益类资产和固定收益类资产间及各类资产内进行灵活配置，力争最大可能回避市场下跌的风险，因为看好中国成为制造强国的发展前景，本计划将通过自上而下和自下而上相结合的方式精选中游企业股票，追求计划资产的稳定增值和期间收益的最大化。 投资范围 投资范围包括国内依法发行的股票（含创业板）、权证、债券、货币市场工具以及法律、法规和监管机构允许特定客户资产管理业务投资的其他金融工具。 如在本合同存续期内市场出现新的创新性金融产品（如股票指数期货等），在法律、法规、监管机构以及委托人允许投资的前提下，可以将其纳入投资范围。 投资比例 股票等权益类资产占计划资产净值的比例为0%～100%，债券、货币市场工具等固定收益类资产占计划资产总值的比例为0%～100%。 投资策略 本计划的投资策略分为资产配置策略、各类资产投资策略等。 开放日及存续期限 本资产管理计划退出开放日为本资产管理合同生效日的年度对日（若对日为非工作日，则顺延到下一个工作日）起连续1个工作日；参与开放日为退出开放日结束后第二个工作日起连续1个工作日（退出与参与开放日之间间隔1个工作日）。 本资产管理计划存续期将由资产管理人、托管人及代销机构协商确定。 风险收益特征 本资产管理计划采用绝对收益的主题精选及灵活配置策略，因此其预期的收益高于纯粹的债券投资组合，风险低于纯粹的股票型投资组合。 费率结构 本方案主要收取管理费、托管费和业绩报酬，具体的收费标准将参考同业同类产品，并与托管行及代销机构协商后确定。认购费、参与费及退出费的收取情况也将与托管行及代销机构协商后确定。 业绩基准 年化收益率X%，与托管人及代销机构协商后确定。 注1：本方案的费率、期限、开放日、业绩报酬等细节性因素可以托管人及代销机构协商确定。 注2：除中游企业外，资产管理人可根据代销机构及客户的实际需求，精选其他主题进行投资。目录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc254968529 一、计划概况 PAGEREF _Toc254968529 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968530 （一）资产管理计划的名称 PAGEREF _Toc254968530 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968531 （二）资产管理计划的类别 PAGEREF _Toc254968531 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968532 （三）资产管理计划的运作方式 PAGEREF _Toc254968532 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968533 （四）资产管理注册登记机构 PAGEREF _Toc254968533 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968534 （五）收益分配 PAGEREF _Toc254968534 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968535 （六）存续期限 PAGEREF _Toc254968535 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968536 （八）费率结构 PAGEREF _Toc254968536 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968537 （九）计划的开放日 PAGEREF _Toc254968537 \h 1 HYPERLINK \l _Toc254968538 （十）业绩基准 PAGEREF _Toc254968538 \h 2 HYPERLINK \l _Toc254968539 （十一）业绩报酬 PAGEREF _Toc254968539 \h 2 HYPERLINK \l _Toc254968540 （十二）风险收益特征 PAGEREF _Toc254968540 \h 3 HYPERLINK \l _Toc254968541 （十三）违约退出 PAGEREF _Toc254968541 \h 3 HYPERLINK \l _Toc254968542 二、投资方针 PAGEREF _Toc254968542 \h 4 HYPERLINK \l _Toc254968543 （一）投资方针 PAGEREF _Toc254968543 \h 4 HYPERLINK \l _Toc254968544 （二）投资理念 PAG