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证券交易（押题一） 二、多选题 61、证券市场进行投资者教育的目的是()。 A、提高投资者的风险意识B、提高投资者的参与意识和风险识别能力C、提高投资者的自我保护能力D、提高投资者的规避风险的能力 正确答案为:A,B,C,D 试题解析:投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。 62、证券公司信用账户涉及的账户有()。 A、客户信用交易担保证券账户B、融券专用证券账户C、信用交易证券交收账户D、融券余额专用账户 正确答案为:A,B,C 试题解析:不包括融券余额专用账户。证券公司信用账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。 63、营业部对证券账户的管理包括（）。 A、证券账户挂失与补办B、证券账户注册资料查询和变更C、证券账户卡的集中保管D、证券账户的开立 正确答案为:A,B,D 试题解析:证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 64、关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。 A、证券公司不承担交易中的价格风险B、证券公司与客户是代理委托关系C、证券公司在经纪业务中不赚取差价D、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 正确答案为:A,B,C,D 试题解析:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。 65、根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户()等情况，对客户进行分类管理。 A、资金规模B、交易活跃程度C、异常交易行为发生频率D、收到深圳证券交易所警示次数 正确答案为:A,B,C,D 试题解析:应根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、受到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。 66、按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。 A、企业法人营业执照复印件B、法人同名证券账户卡C、企业法定代表人签署的授权委托书D、经办人身份证 正确答案为:A,B,C,D 试题解析:考查法人开户申请要提交的材料。 67、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括()。 A、申请书B、设立的批准文件C、企业法人执照D、经营证券许可证 正确答案为:A,B,C,D 试题解析:证券公司申请成为证券交易所的会员时，首先要将一系列材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、且法人执照、章程及主要业务规章制度等。 68、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给()使用。 A、证券投资基金管理公司B、其他会员C、保险资产管理公司D、机构投资者 正确答案为:A,C 试题解析:经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 69、合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列持股比例限制()。 A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的1O%B、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的1O%D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% 正确答案为:A,D 试题解析:合格境外机构投资者的境内股票投资的持股比例限制的规定：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%,所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%,但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资者的持股不受上述比例限制。 70、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供()等服务。 A、协助办理客户开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、代期货公司、客户收付期货保证金 正确答案为:A,B 试题解析:考察证券公司受期货公司委托从事介绍业务时应当提供的服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。 71、下列关于货银对付的表述中，正确的有()。 A、其主要目的是为了简化操作手续