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中国石油天然气股份有限公司 管道建设项目经理部 （69900-0006-005-A-2007） 项目风险管理办法 (试行) 版次 编制 日期 A 审核 日期 批准 日期 目 录 1 总则 1 2 范围 1 3 机构与职责 1 4 项目风险管理过程 2 4.1 风险识别 2 4.2 风险评估 2 4.3 风险应对 2 4.4 风险控制 2 4.5 反馈 2 5 报告制度 2 6 奖励与处罚 3 7 附表 3  1 总则 1.1 为进一步规范管道建设项目经理部管道建设项目风险管理工作，确保项目总体目标的实现，根据《管道建设项目经理部风险管理程序》制定本办法。 1.2 风险管理是项目管理的重要组成部分，是项目目标管理的重要手段，必须纳入项目管理总体计划。 项目风险可分为质量风险、进度风险、费用风险、采购风险、HSE风险等几种类型。 1.3 风险管理的责任方涵盖项目经理部、项目部、承包商、供货商等项目参与各方。 2 范围 本办法适用于管道建设项目经理部管理项目的可研、勘察设计、采办、施工、投产试运等各阶段的风险管理工作，各阶段的风险管理工作可根据本办法制定具体的实施细则。 3 机构与职责 3.1 依据股份公司管道建设项目经理部部门职责，各部门对本部门职责范围内的项目风险进行管理。 3.2 工程管理部是项目风险的归口管理部门，是进度风险管理的责任部门，其主要职责如下： 3.2.1 负责项目初始风险清单的汇总与维护； 3.2.2 负责风险管理制度和程序的建立； 3.2.3 审批工程项目部进度风险管理计划； 3.2.4 对工程项目部进度风险管理过程进行监督和跟踪； 3.3 工程技术部是质量、HSE风险管理的责任部门，其主要职责如下： 3.3.1 负责质量、HSE初始风险清单的收集与维护； 3.3.2 审批工程项目部质量、HSE风险管理计划； 3.3.3 对工程项目部质量、HSE风险管理过程进行监督和跟踪； 3.4 物资采办部是物资采办风险管理的责任部门，其主要职责如下： 3.4.1 负责物资采办初始风险清单的收集与维护； 3.4.2 审批工程项目部物资采办风险管理计划，制定本部门物资采办风险管理计划； 3.4.3 对工程项目部物资采办风险管理过程进行监督和跟踪； 3.5 项目部须依据本规定制定具体项目的风险管理计划，报项目经理部批准。项目部需对承包商的风险管理提出要求，并保证承包商参与整个项目风险管理过程。 4 项目风险管理过程 项目风险管理包括以下过程： 4.1 风险识别 运用适合的技术并组织相关方来确认风险，识别引起风险的主要因素，识别风险性质，识别风险可能引起的后果。所确认的风险则须记录在风险登记表中。 4.2 风险评估 按照预设的风险准则与风险级别，评定每项风险发生的可能性与影响力。 4.3 风险应对 针对每项风险，确定可能的风险应对计划，选择应该采取对措施，并确认对各项风险进行管理与承担实施责任的责任方。 4.4 风险控制 安排执行措施所需的资源，监控执行措施的进展和影响所面临风险的效果。 4.5 反馈 对风险处理过程做出内部反馈，回顾先前的工作步骤，并改进处理方法，以期从风险处理过程中获得更多的利益。通过与项目总目标和分目标之间共享风险处理过程数据和所吸取的教训，实现外部反馈。 5 报告制度 5.1 项目风险管理实行周报制度，项目部每周四向项目经理部汇报风险管理计划执行情况及更新的风险等级表。 5.2 对于重大风险的发生及处理，应当当日报告。 5.3 项目结束后，项目部应编制风险管理总结上报项目经理部备案。 6 奖励与处罚 6.1 项目风险管理对项目目标的实现起着及其重要的作用，对项目风险管理成绩显著者，应给予表彰和奖励。 6.2 对风险管理计划贯彻不力，造成对项目目标实现不良影响的单位和人员，应给予批评教育；对情节严重的，造成了严重后果的应进行行政处分或追究经济处罚。 7 附表：风险初始识别清单 序号 风险描述 风险识别 项目阶段 风险类别 可控性 风险原因 1 施工期间,原先核准埋设管道的路线旁,突然人口激增,有村庄或人为活动，因而需改变管材规格 政策商业环境 不可控 外部商业环境变化 2 因政府用地规划或法规要求，引起设计变更 政策商业环境 不可控 政府或