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《证券投资》课程教学大纲 Bond Investment course teaching program 总学时数：32 学 分 数：2 适用专业：非经济管理类专业 执 笔 者：马明星 编制日期：2010年11月 课程的性质和任务 《证券投资学》是一门全校性的公共选修课。本课程是为学生将来从事证券投资打好理论基础和提供基本的实战技巧训练，并引导已在进行证券投资的学生学会防范风险的基本方法和提高技术水平，并学会相应的获利技巧。本课程的基本教学任务是较系统地向学生介绍股票、债券、基金投资的基本理论和密切结合我国证券市场的实际情况讲解证券投资的基本方法。 课程的基本要求 （一）掌握证券投资的基本概念、基本理论和基本方法等基础知识 （二）熟悉证券市场的一般规律； （三）熟悉我国证券市场的历史和发展过程以及基本的政策法规； （四）熟悉国证券投资的现状，提高研究现实问题的兴趣和能力； （五）了解证券以外的其他投资机会。 本课程的内容及其重点和难点 证券与证券市场 第一章 总论 （4课时） 一、 证券概述 （一）证券的概念 （二）证券分类 （三）有价证券 1、有价证券的概念 2、有价证券的分类 3、有价证券的特征 （四）、有价证券的经济效用 二、股票 （一）股票的定义 （二）股票的法律特征 （三）股票的经济特征和市场特征 （四）股票的类型 （五）普通股股票 1、普通股股票定义 2、普通股股票特征 3、普通股股票种类 4、普通股股票权利 （六）优先股股票 1、优先股股票定义 2、优先股股票基本特征 3、优先股股票种类 （七）我国目前的股权类型 三、债券 （一）债券的定义和特征 1、债券的定义 2、债券的票面要素 3、债券的性质和特征 （二）债券的分类 （三）债券的偿还方式 1、到期偿还债券 2、期中偿还债券: 3、展期偿还 （四）公债 1、公债的定义和特点 2、国家债券的性质以及职能演变； 3、国家债券的分类 4、我国国债 5、地方政府债券 （五）金融债券 （六）公司债券 （七）国际债券 四、投资基金证券 （一）投资基金证券与股票、债券的异同 （二）投资基金的基本特点 （三）投资基金的分类 （四）投资基金的管理与托管 重点：有价证券的种类和特征 难点：证券和证券市场的基本经济效用； 关键点：股票、债券、基金的概念 第二章 证券市场及其价格指数 （2课时） 一、证券市场概述 （一）证券市场的特征与分类 1、证券市场的定义 2、证券市场的特征 3、证券市场的分类 （二）证券市场的产生与发展 1、国外证券市场的产生和发展 2、中国证券市场的产生和发展史简述 3、证券市场发展趋势 二、证券市场的地位与功能 证券市场的地位 证券市场的基本功能 证券市场运行效率的度量 三、证券市场的参与者与监管者 （一）证券市场主体 （二）证券市场中介 （三）自律性组织 （四）证券监管机构 四、 证券价格和股价指数 股票价格 1、股票理论价格 2、股票市场价格 3、股票的价值和价格 债券价格 1、债券的理论价格 2、附息债券交易价格的理论计算 3、贴息债券交易价格的理论计算 4、债券期货交易价格的理论计算 股票价格指数 重点：证券市场的产生与发展； 难点： 除权价格的计算； 关键点：证券市场指数的编制原理。 证券发行与承销 （1课时） 一、证券发行概述 （一）证券发行的概念与特征 （二）证券发行方式 （三）证券发行市场的构成 （四）我国证券发行的基本原则 二、股票发行与承销 （一）股票发行准备 （二）股票承销协议与分销协议 （三）招股文件的披露与备案 （四）股票发行方式 （五）股票承销中的措施选择 三、 债券发行与承销 国家债券的发行 金融债券的发行 公式（企业）债券的发行 债券的承销方式 债券发行成本与风险 重点：公募发行； 难点：股票发行的几种方式的优缺点； 关键点：证券发行价格的确定。 证券与上市交易（上） （1课时） 券上市与交易 （一）债券上市概述 （二）债券上市的一般程序 （三）我国债券的上市程序 （四）债券交易及其方式 二、股票上市 （二）股票上市规则 （三）上市公司的信息披露制度 三、外资股境外上市与第二上市 （一）股票境外上市程序 （二）股票境外上市条件 （三）股票境外上市费用 （四）第二上市 重点：证券上市的条件； 难点：信息披露的范围和类型； 关键点：证券上市的程序。 第五章 证券上