反垄断的几个原则问题-北大国家发展研究院BiMBA.doc

国家体制改革办公室产业司委托研究项目 内部研究报告，修订稿 2001/12/22 竞争、垄断和管制 ——“反垄断”政策的背景报告 周其仁 北京大学中国经济研究中心 No.C2002013 2002年9月10日 本报告应国务院体制改革办公室的委托而作，旨在为政府制定“基础设施产业反垄断政策”提供基于学术研究的背景报告。无须特别说明，本报告提出的理论观点和建议均为受委托研究人的个人见解，与作者所供职的机构或任何其他机构无关。根据委托研究合同的规定，本报告仅供委托方制定政策时参考，不用于公开发表。为了便于委托方阅读，本报告采用概述有关学术著作的写法，除非十分必要，不做过于细致和烦琐的文献引证。 -------------------------------------------------------------------- 目录 前言 第一部分 “反垄断”政策的基本原则 第二部分 定义和理论 2-1．竞争无所不在 2-2．产权定义竞争的类型 2-3．几种不同的垄断 2-4．分析不同垄断类型对经济行为的影响 2-5．“沉没成本”、“触礁成本”和“管制代价” 2-6. 管制的动机与管制的效果不一致 2-7．小结：集中反对“市场禁入”，而不笼统反对“垄断” 第三部分 管制与管制改革 3-1．管制的概念和基本问题 3-3．政府干预经济的三种基本形态 3-4．管制：由来和发展 3-5．管制：后果 3-6．管制改革：值得注意的经验 3-7．小结：避免“管制主义”泥潭 第四部分 重视自己的经验 4-1．国有经济改革、政企分开和政府职能转变 4-2．政府垄断产业的市场开放 4-2-1．航空 4-2-1．电信 4-3．基本经验和教训之一：数网竞争 4-4：基本经验和教训之二：价格开放是关键 4-5．基本经验和教训之三：没有产权改革一定亏损 4-6．基本经验和教训之四：不断调整监管重点 4-7．基本经验和教训之五：兼顾投资人、企业和消费者 第五部分 政策选择与约束 5-1．“反垄断”的法治框架和政治领导 5-2．必要的第一推动 5-3．为市场重组留下空间 5-4．开放竞争与消除单一国有制并举 5-5．“反垄断”中的专家知识 5-6．退出管制 前言 当前国民经济面临两个比较急迫的问题。第一，受到需求方面的严重制约，经济增长的速度减缓，对就业、收入和收入分配形势产生了持续的压力。第二，市场秩序混乱，妨碍社会公正的普遍实现，对人民群众确立建设社会主义法制的信念，带来严重的负面影响。能不能顺利解决两大问题，对于保持国民经济的持续增长和国家的长治久安，将产生深远的影响。 解决上述两大问题，需要多方面的努力。其中，进一步开放政府垄断的行业和市场，扩大市场竞争的范围，在国家经济命脉部门实施大刀阔斧的结构性改革，是一项关键之举。 政府垄断国民经济的命脉部门，是在一定的历史背景下发生的，有其存在的合理性。经过二十多年的改革开放，我国经济发展及其体制基础已经发生了根本的转变。最重要的是，国家确立了发展社会主义市场经济的基本方向，在原先的国有企业和集体企业之间、公有制企业与非公有制企业之间，市场竞争已经展开，按照价格机制配置的经济资源，范围和深度都大大增加。我国各类经济主体，凭借各自掌握的资源在市场上追逐收益、福利和利润，正在成为新的经济行为准则。 在新的形势下，政府垄断经营的国民经济命脉行业，已经不可避免地卷入了市场经济。主要的表现是，原来由政府直接控制的企业和事业单位，开始享有决策自主性；在许多命脉部门，独家国有公司垄断经营的格局正在变成数家国有公司之间的“寡头垄断竞争”；虽然还是政府定价为主，但是价格形成开始反映市场供求的变化；在许多命脉产业的边缘地带和有关联的产业环节，非公有经济包括外资开始进入。所有这些，使得我国原先政府独家垄断经营的国民经济命脉部门，开始发生了某些变化，在投融资和经营服务等各个方面，都出现了新的特征。 但是，由于政府的行政性垄断没有得到根本改革，国民经济命脉部门呈现了一种“半行政、半市场化”的体制特征。主要表现在：（1）这些部门凭借经过国家无偿拨付、优惠政策得到的资源和特许垄断权，形成自己独特的“成本优势”，参加追逐市场利益；（2）这些部门凭借国家授予的行业行政管理或监管的执法权力，名正言顺地排挤市场竞争对手，设置市场进入壁垒，严重减弱了社会的投资机会和意愿；（3）这些部门提供的产品和服务，价格上升的幅度大大快于社会平均价格指数，从而大大增加了国民经济各其他部门的运营成本，降低其他部门的市场竞争力；（4）由于垄断价格削弱了居民的真实购买力，市场需求因此受到抑制；（5）垄断部门在垄断价格内包含的行政垄断租金，转化为与这些部门提