外包工程安全管理情况标准监察卡教材.doc

外包工程安全管理情况标准监察卡 （10大项 189小项） 大项 检查依据 小项 检查标准（内容） 查 点 是√ 否× 责任人 一 外包工程管理总体要求 57 规范外包工程合同管理 1 建立外包工程合同管理制度。 查合同管理制度。 2 外包工程合同管理制度经安监部门会签。 查制度发布流程。 3 将外单位承包本单位技改工程施工、产品生产、技术服务、运行服务、设备安装调试、等级检修和维修等工作纳入到合同管理制度。 查合同管理制度条款、查外包工程合同。 4 将外单位承包本单位的设备、设施、建筑物、构筑物的勘察、设计、建设、安装、防腐、保温、检修、维护和修缮等工作纳入到合同管理制度。 查合同管理制度条款、查外包工程合同。 安全监督人员要参加外包工程承包商的确定、项目管理和竣工验收。 5 明确规定安全监督人员参加外包工程承包商的确定、项目管理和竣工验收。 查合同管理制度条款。 6 安监部门参与招标文件、竞争性谈判文件中安全资质要求的审核确认。 查招标文件审核会议记录。 7 安监部门参加投标方安全资质审查。 查资质审查会议记录。 8 安全监督人员参加外包工程承包商的确定。 查招标、评标会议签到表、记录。 9 外包工程合同会签必须经过安监部门签署意见。 查合同管理制度条款、查合同会签表。 10 外包工程竣工验收必须经过安监部门签署意见。 查合同管理制度条款，查外包工程竣工验收单。 外包工程严禁转包和违法分包 11 合同管理制度中必须明确严禁转包和违法分包的情况及处理措施。 查合同制度条款。 12 合同中必须明确外包工程严禁转包和违法分包。 查合同条款。 13 合同中必须明确主体工程严禁分包。 查合同条款。 14 合同中必须明确，如需分包，必须将工程分包给资质符合要求的分包商。 查合同条款、查分包商资质审核文件。 15 合同中必须明确，如需分包，承包单位必须上报发包方，并经发包方审核同意，方可分包。 查合同条款、查分包项目审核手续。 16 合同中必须明确一旦发生转包和违法分包情况，发包方可采取的措施和承包方承担的责任。 查合同条款、查合同管理档案。 外包工程除按照有关法律法规、制度要求签订合同、技术协议外，必须同时签订专门的安全生产管理协议。 17 安全协议必须作为合同附件与合同同时签订。 查合同管理制度条款、查合同。 18 合同中明确安全协议是合同不可分割的部分，与合同具有同等法律效力。 查合同条款。 19 安全协议名称、涵盖承包范围、时间跨度必须与商务合同约定对应一致。 查合同和安全协议。 安全协议明确发包方与承包方各自应承担的安全职责、安全目标及考核条款明确双方的安全责任 20 安全协议中必须明确承包方对项目的自身管理责任，发包方监督管理职责。 查安全协议条款。 21 外包项目安全目标至少包含：不发生人身重伤事故、不发生一般设备事故、不发生环境污染事故。 查安全协议条款。 ， 22 安全考核包括违章、安全事件、环境污染等事项的考核条款， 查查安全协议条款。 23 按照“等同管理”要求，协议中应明确协议列举之外的情况将依据发包方有关制度进行考核。 查安全协议条款 24 必须将外包工程合同复印件分别存放项目归属部门、技术管理部门、安全监督部门备案。 查项目归属部门、技术管理部门、安全监督部门合同管理档案。 25 项目归属部门、技术管理部门、安全监督部门必须规范管理外包工程合同复印件。 外包工程实行安全风险抵押金制度。 26 建立安全生产风险抵押金管理制度。 查制度 27 该制度须经合同管理部门、技术管理、财务部门会签。 查制度发布流程 外包单位必须按合同额或项目预算额的10-15%缴纳安全生产风险抵押金。 28 发包单位在招标文件中将外包单位安全生产风险抵押金缴纳标准告知投标单位。 查制度条款、招标文件。 29 外包单位安全生产风险抵押金不得低于合同额或项目预算额的10%。 查制度条款、招标文件、合同。 30 安监部门在确认合同及安全协议签订后，向外包单位下达《外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单》。 查制度条款、安全协议条款、安监部门《外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单》管理档案 防范外包单位安全风险，必须建立外包单位安全生产风险抵押金动态补充缴纳机制。 31 外包项目安全风险抵押金累计处罚金额达到其首次缴纳金额的50%时，安监部门必须重新下达《外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单》。 查制度条款、安全协议条款、安监部门《外包单位安全生产