有关基础研究绩效评价管理的一些问题..docVIP

有关基础研究绩效评价的一些问题????一、前??言 ????在自然科学技术的发现、发明等创新活动中，基础研究占有独特地位。历史经验表明，基础研究获得的某些重大突破性成就，往往会导致人类社会划时代的进步；以应用需求为牵引的基础研究也是公认的探讨、解决社会和经济方面重大难题的有效途径之一，是促进科技本身发展的一个重要动力。因此，基础研究的发展水平和实力是衡量一个国家科学技术创新能力和综合竞争能力的一个重要标志。 ????自改革开放以来，我国的基础研究工作被定位为国家科技发展体系的3个层次之一，受到党和政府的高度重视。我国的基础研究，坚持以精干的力量在科学前沿开拓创新；坚持结合国情解决发展中遇到的重大科学问题；坚持有所为、有所不为的原则持续稳定地发展。在此基础上,我国基础研究己取得了令人瞩目的成就。在长期大量的实践中，积累了丰富的成功经验，但也遇到了广为关注、需要研究的一些问题。近年来，有关研究成果绩效评价问题的讨论相当广泛。其中，对SCI数据在评价中所应起的作用问题的讨论尤为热烈，成为推动基础研究工作发展进步所必须面对的一个重要问题。 ????科技部高度重视我国科技界对科研工作绩效评价中应用SCI引发的讨论，认为这是我国科技创新呈现欣欣向荣、学术思想活跃、学术民主气氛浓烈的一种体现。提高科研绩效评价的合理性，有效地构建促进科学探索、高技术发展、科技攻关以及与经济结合的导向机制与激励机制，已成为亟待解决的一个重要问题。为此，科技部领导要求以从基础研究的绩效评价问题着手，作为推动基础研究发展的重大共性问题之一，组织力量调查研究，在深入分析和认真讨论的基础上，提出对策建议。 ????2001年5月30日，《国家重点基础研究发展规划》基础研究共性重大问题战略研究组在北京成立，并召开了第一次会议。根据科技部指示,该战略研究组的工作从调查研究入手，认真听取各方面的意见，围绕基础研究绩效评价问题开展调查分析研究。 ????课题组经研究明确了本课题调研的基础研究涉及的范围界定在下列3个方面： ????(1)?以探索自然规律为目的的基础研究； ????(2)?以应用需求目标为导向的基础研究； ????(3)?具有公益性质的数据观测和积累的基础研究。 ????课题的研究目标是，以分析SCI引入到基础研究绩效评价后的基本认识及其使用方法、实践经验、出现的问题为重点，探讨其合理内核，分析其已经和可能造成的负面影响。在听取多方不同意见，认真分析研究其利弊得失，做出尽可能全面系统的考量之后提出对策建议，为政府制定政策提供依据。 ????有关基础研究绩效评价问题的研究，国内外己进行了很多富有成效的工作。为开展调研分析,战略研究组邀请了中国科技信息研究所、中科院文献情报中心、国家自然科学基金委员会等单位的有关专家介绍了当前国际、国内在基础研究绩效评价方面的一些方法和使用情况；邀请中科院、清华大学等单位有关同志交流了在基础研究绩效评价实践中的经验和遇到的问题；就有关问题与海外学者如聂华桐教授等进行了探讨求教；邀请了《科学时报》的主编和专栏记者就国内外科学家对基础研究绩效评价的一些观点进行了交流座谈；邀请科技部基础研究司有关同志介绍以往对绩效评价所做的分析工作；为广泛听取科技人员和管理者的意见，除面谈等直接听取意见外，设计并发出调查问卷3?100份。为及时反映调研活动情况，共编写情况通报18期。在此基础上，战略研究组就我国基础研究绩效评价中的一些问题，尤其是引入SCI数据后引起的一些争议进行了研究、分析和讨论。 ????二、对基础研究及其绩效评价的基本认识 ????基础研究是长期潜心钻研的高级思维活动，并从而导致有所发现、有所发明、有所创新，在对其绩效评价问题进行分析研究时，本研究组以下列5点作为共识基础： ????(1)?基础研究的直接学术产出形式主要是科学论文，对于有应用目标的基础研究，如973计划研究项目，还包含解决重大科学问题的其它贡献; ????(2)?在基础研究绩效评价中应该注重学术成果的原创性和领先性; ????(3)?以论文为主要形式的基础研究学术成果应该为全人类所共享,基础研究应该与国际同行交流,所以基础研究成果绩效的评价应具有国际可比性; ????(4)?基础研究的绩效评价对象分为：个人、项目、单位、国家,评价方法因被评对象不同而异; ????(5)?推动基础研究发展的导向机制与激励机制是多方面的，绩效评价仅是多种导向机制的重要支撑条件之一。 ????对基础研究及其绩效评价的理解与认识，将随着新的实践而逐渐加深，从而使评价工作更趋公正与合理。 ????三、同行评议是基础研究绩效评价的主要方法 ????1.?同行评议的来历 ????300多年前，西欧的科学技术研究