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博士论文研究提纲 论 文：《自由社会中的集团选择》 作 者：曾军平（01春博士研究生） 导 师：杨君昌教授 宣读时间：11月20日晚 地 点：中山北一路校区第三教学楼202教室 论 题 集团：定义 个体选择（个人主义传统）。戈森的开创性研究：个体福利最大化；布坎南：民主社会中的公共决策（既定制度下的个体选择、选择制度）；阿罗：风险决策理论；贝克尔：家庭、利他行为的分析；萨缪尔森：经济学一般理论的总结。 论题。能否对个体所组成的集团的选择做出与之相媲美的分析？ 已有研究。已有研究。斯密：劳动者之间的联合，雇主之间的联合；韦伯：对排他性封闭行为的描述；奥尔森：集体行动的逻辑——理性的个人是否会为集团采取行动；制度经济学：对家庭、企业、制度变迁的分析；市场理论。 已有研究的局限性——形式化分析方面的局限。其一，个体选择——个体效用函数——集体利益是什么？其二，个体选择模式——最大化模式——集团也是采用最大化模式吗？ 由此引起的问题。不能进行规范分析，相关分析还没有到一个统一的框架中进行，集体行动“沦落”为个体行动：奥尔森的理论；布坎南的公共选择理论；制度变迁理论。 说明。其一，集团不是没有目标，集体利益不是不存在；其二，集团与绝对意志。 需要解决的问题。其一，集体利益是什么？其二，集团选择的程式是什么？其三，在给定的决策环境中，集体选择会达到一个怎样的结果？能否实现集体利益？其四，经济学家在社会制度的改造上应该承担怎样的角色？ 研究的意义 “科学”上的意义：从集团选择的角度来探求人类行为的基本规律； “技术”上的意义：马克思：不但要认识世界，更重要的是要改造世界； 相互性：戈森——认识规律与利用规律；自然科学的例子。 研究安排 集团选择的公理化结构（第一篇）：集团选择的模式（第二章）；集体利益的概念（第三章） 自然状态下的集团行动（第二篇） 社会状态下的集团行动（第三篇） 制度结构的确定理论（第四篇） 自由社会中的制度设计——集团选择的“技术”方面（第五篇） 第一篇 集团选择的公理化结构 集团选择：利益协调过程 问题。集团选择模式的问题；个体的最大化模式；最大化模式对于集团选择的不适宜性；集团选择采用怎样的模式？ 利益协调过程。集团选择权利协调；个体选择的“控制”过程；科学发现的“控制”过程（类比）；分三种情形讨论 自然状态情形。在考虑其它个体行动的前提下做出选择；或者主动采取战略行动去进行选择。 社会状态情形。行为主体的多样化；委托人对制度结构和“机构”做出反应；“机构”行为的选择——基于对委托人的预测。 制度结构选择。给定集团下的制度选择；选择集团：谁是我们的敌人？谁是我们的朋友？ 动态观点。利益产生——自然状态下的选择——制度变迁——社会状态下的集团选择 集体利益：规范与实证论点 问题。什么是集体利益、社会利益？集体利益在社会价值中的地位；对概念的误解；探究的意义：实证的意义和规范的意义；基本观点：帕累托效率（生产力）和平等待人（生产关系） 帕累托效率。含义；批评（等级排列不完全）；整体可比性；特定含义（成本分摊集团、收益分享集团）；维度：相容集团和排外集团。 平等待人。含义；检验方法（可逆性调节）；制度规则和程序；具体含义；与“使人平等”的区别；“使人平等”在平等待人原则的前提下有存在的合理性。 集体利益。帕累托效率和平等待人 单向度观点。纯效率观；纯正义观点 社会福利函数观点。基数福利函数观点——伯格森—萨缪尔森传统（外生分配与内生分配）；序数福利函数观点——博尔达—孔多塞—阿罗—森传统，社会状态的排序方法； 个体利益。范围最大的集团最具有合理性；但不能拿大的集团去压制小集团和个人；个体与集团的关系是个人和集团其它个体之间的关系，这里没有服从，只有平等待人；服从只有在平等待人基础上才具有合理性。 一致性检验。判断集体利益是否实现需要一致性检验；同时需要考虑选择的制度环境。 可实现性。失败论与和谐论；取决于选择的环境与集团内部的结构 交易成本理论批评：自然交易成本与人为的交易成本；交易成本不能作为失败的一个原因。 权利分配——交易障碍、交易熵；取决于选择过程中的利益分配；选择的纵向运动（资源配置、生产力）与横向运动（生产关系）；社会总是进步的（人的本性最求最大化）；社会并不一定是正义的。 第二篇 自然状态下的集团选择 古诺——纳什均衡下的集团行动 行为模式：给定其它个体的行为，然后自己最大化福利。 基本模型。 基本条件。，私人行动，集团行动，选择得到，资源禀赋为。 假设：（1）；（2）；（3）；（4）；（5）；（6）集团的个体都相同。 结论：处于一个次优水平；原因：存在替代效应；实验研究及社会事实的支持（金与沃克的研究、艾萨克的研究、自愿献血不足）。 供给技术（考虑个人的影响力——假设1）。最弱关联技