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江苏常熟农村商业银行股份有限公司 选型(招标)编号： 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 选型公告书 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 二〇一四年十二月五日 申 明 本公告文件专用于江苏常熟农村商业银行股份有限公司本次“操作风险管理、内部控制、合规管理三合一项目咨询”进行选型，江苏常熟农村商业银行股份有限公司对本公告文件及公告文件内容享有解释权。参加选型单位即视为无条件同意本申明并保证对本公告文件可能涉及的江苏常熟农村商业银行股份有限公司商业秘密予以必威体育官网网址，除经江苏常熟农村商业银行股份有限公司书面同意外，任何单位和个人不得为参与本项目选型以外的目的而出版、复制、传播、销售及使用本公告文件。 第一部分 公告函 根据江苏常熟农村商业银行股份有限公司业务发展的需求，现就江苏常熟农村商业银行股份有限公司“操作风险管理、内部控制、合规管理三合一项目咨询”进行选型公告： 一、公告编号： 二、公告人：江苏常熟农村商业银行股份有限公司 三、项目实施地点：江苏省常熟市新世纪大道58号 四、公告开始时间：北京时间2014年12月08日 五、公告截止时间：北京时间2014年12月25日 六、公告人联系方式： 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 邮政编码：215500 联系人：李军、卢少清 电话号码：051252739210 技术联系人：姜国金 电话号码：0512 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 第二部分 项目需求 一、项目政策依据 近年来，监管机构对商业银行操作风险管理、内部控制、合规管理提出了多项监管要求，主要包括： (一)巴塞尔银行业监管委员会发布的新资本协议、美国COSO委员会发布的企业权限管理框架。 (二)银监会《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行操作风险资本计量管理指引》、《商业银行内部控制指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》、《关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》等相关要求和规定。 (三)财政部等五部委《企业内部控制基本规范》和配套指引及解读。 (四)商业银行开展业务所需遵照的各项合规性规定及要求。 二、项目效果预期 （一）变分散化管理为集中化管理 1、整合操作风险、内控、合规管理职能，统一系统平台； 2、通过流程/产品清单整合制度体系、风险与控制自我评估、作业指导书等管理成果； 3、统一系统平台，实现动态管理，减轻后续维护。 （二）变线下管理为线上管理 1、各类数据统一管理使用，打通基础信息； 2、将制度模块嵌入系统，在全行层面实现在线查询和管理，改善管理/使用效果； 3、合理划分系统功能模块，同时满足操作风险、内控、合规管理需求。 （三）变事后被动管理为事前主动管理 1、风险管控前移，强调风险的事前事中管理； 2、操作风险三大工具联动和有机补充，将操作风险咨询成果应用于内控合规：事前的风险与控制自我评估应用于违规积分，事中的关键风险指标应用于查找风险点。 （四）变静态管理为动态管理 1、系统同步满足风险管理和业务使用功能，在统一平台上实现和管理外规内化过程； 2、对接银行现有系统，通过制度的及时发布，将制度嵌入系统等措施改善管理效果； 3、通过现场与非现场结合的方式检查制度执行情况，进行持续跟进，不断整改优化。 三、项目时间要求 (一）2015年6月完成一期项目建设（上线两大模块：诉讼管理、合同管理）。 (二）2015年12月完成二期项目建设。 附件信息 （一）系统咨询需求书，详见附件1。 意向人需提供资料清单，详见附件2。 项目初步报价单，详见附件3。 第三部分 公告说明 一、适用范围 本公告文件仅适用于江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“常熟农商银行”）操作风险管理、内部控制、合规管理三合一咨询而进行的技术选型。 二、定义 （一）“公告人”系指组织本次项目的机构：常熟农商银行。 （二）“意向人”系指满足本公告文件要求并有意向承担本项目建设的法人单位。 （三）“设备（系统）”系指意向人按公告文件规定，须向公告人提供的设备、软件系统、备品备件、工具、手册及其他有关技术资料和材料。 （四）“服务”系指公告文件规定意向人须承担的在选型过程中的技术服务、运输、安装调试、人员培训、售后服务和其他类似的义务。 （五）“公告文件”系指本文件及其附件，如公告人对公告文件及其附件进行有效的修改或澄清，则该修改和澄清构成公告文件不可分割