内部审核检查表(结构厂)分析.doc

现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02 受审核部门 ：结构厂 使用编号： 序号 审核内容及审核要点 现场检查记录 结果评价 标准要素 审核要点 1 Q4.2.3 E4.4.5 O4.4.5 QJ3.5.3 是否建立了受控制文件清单？ 文件是否为有效版本？ 所有文件是否字迹清楚? 所有文件的标识是否明确? 文件发布前是否得到授权人的批准？ 文件修改后是否重新批准？ 文件的变更是否及时处理？ 是否有外来文件？外来文件的标识及收发记录 外来文件是否包括在控制范围内？ 10、是否对保留的作废文件进行标识和管理？ 受控文件清单（可以由质安科统一制定） 2 Q4.2.4 E4.5.4 O4.5.3 QJ3.5.4 是否有本部门体系运行的记录清单？ 记录是否满足要求？ 各项记录是否字迹清楚、标识明确？ 记录是否由专人进行保管？ 贮存是否便于存取和检索？ 记录贮存环境是否适宜？ 记录的保管期限是如何规定的？ 记录能否做到对相关活动的可追溯性 过期的记录是否按要求进行处置 记录清单（可以由质安科统一制定） 受审核部门负责人: 日期： 审核员： 日期： 注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项 现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02 受审核部门 ：结构厂 使用编号： 序号 审核内容及审核要点 现场检查记录 结果评价 标准要素 审核要点 3 Q5.2 E4.3.1 E4.3.2 O4.3.1 O4.3.2 QJ7.1/13.2 部门是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？ 组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？ 4 Q5.3 E4.2 O4.2 QJ3.2.1/3.2.2 本部门采用什么方式传达管理方针？ 部门员工是否能结合本职工作谈谈对方针理解？ 5 Q5.4.1 E4.3.3 O4.3.3 QJ-3.2.3/3.2.4 管理目标在部门内是否得到分解？ 管理目标指标是否具有可测量性？ 目标指标的测量方法和考核方法及其考核记录 部门员工是否知道自己的工作对目标指标完成的影响？ 结构厂管理目标指标（由公司统一组织制定） 6 E4.3.1 是否有环境因素调查表 是否有环境因素清单 是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？ 环境因素清单变更时，是否有变更记录 是否有重要环境因素清单 是否考虑了三种状态？ 是否三种时态？ 是否考虑了环境因素的八种类型？ 是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？ 有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？ 对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？ 环境因素清单、重要环境因素清单、环境因素管理方案（质安科） 受审核部门负责人: 日期： 审核员： 日期： 注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项 现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02 受审核部门 ：结构厂 使用编号： 序号 审核内容及审核要点 现场检查记录 结果评价 标准要素 审核要点 6 E4.3.1 重要环境因素清单变更时，是否有变更记录 是否制定了重大环境因素控制措施计划 对潜在的重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？ 哪些重大环境因素列入管理目标和指标 7 O4.3.1 有无危险源调查表 有无危险源辨识清单 有无危险源辨识清单变更记录 有无重大危险源及控制计划 重大危险源清单及控制计划、变更记录 是否规定了辨识危险源及其风