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第四章 证券期货市场分析 第一节 证券与证券市场 第二节 股票市场统计 第三节 债券市场统计 第四节 证券投资基金市场统计 第五节 期货市场统计 第六节 证券期货市场中介机构统计 第一节 证券与证券市场 一 证券定义 证券：各类财产所有权和债券凭证的统称，用来证明证券持有人有权取得相应权益的法律凭证。 分类：按照性质划分 证据证券：单纯证明事实文件 凭证证券：无价证券 有价证券 证券的票面要素： 持有人 证券的标的物 标的物的价值 权利 二 有价证券 1 定义：具有一定票面金额，能证明持有人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权和债券凭证。 2 分类： 广义有价证券： 商品证券 货币证券 资本证券（狭义有价证券） 按发行主体：政府债券 金融债券 公司债券 按是否在证券市场挂牌交易： 上市证券 非上市证券 按证券收益是否固定：固定收益证券 变动收益证券 按证券发行的地域和国家：国内证券 国外证券 按募集方式：公募证券 私募证券 按证券的经济性质：股票 债券 其他证券 三 证券市场 1、定义：股票、债券和基金等有价证券及其衍生产品发行和交易的场所。 2、构成要素： 主体： 企业 金融机构 官方机构 居民个人 客体： 股票 债券 中介机构 证券监管机构 3、分类 按市场职能： 发行市场（一级市场、初级市场） 流通市场（二级市场、次级市场） 按交易对象： 股票市场 债券市场 基金市场 按组织形式： 场内市场 场外市场 第二节 股票市场统计 一、股票概述 1、定义：股份公司发行，用以证明投资者股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。 2、种类： 普通股与优先股； 记名股票与不记名股票 有面值股票与无面值股票 我国的A股、B股、H股、N股、S股 国家股、法人股、个人股 二、股票发行市场统计 1、股票发行市场的参与者统计： 发行股票的股份公司 购买股票的投资者 为发行股票提供服务的金融中介机构 2、股票发行方式统计： 按认购对象不同分为公募发行和私募发行 按发行是否通过中介机构分为直接发行和间接发行（全额包销、余额包销、代销） 按发行区域分为境内发行和境外发行 3、股票发行的价格统计 平价发行 时价发行 中间价格发行 折价发行 4、股票发行统计指标 5、股票发行统计举例 三、股票的流通市场统计 1、股票流通市场的基本组织形式 场内交易市场 场外交易市场 2、股票流通市场的交易方式 竟价交易和议价交易 现货交易和期货交易 3、股票市场统计指标 股票交易的一般指标 股票指数统计 股票市盈率统计 第三节 债券市场统计 一、概述 1 、定义：发行人为筹措资金，依照法定程序向投资者发行的，承诺在一定期限内还本付息的有价证券。 2、种类： 按发行主体：政府债券、金融债券、公司（企业）债券 按计息方式：单利债券、复利债券、贴现债券 按利率是否固定：固定利率债券、浮动利率债券 按债券形态：实物债券、凭证式债券、记账式债券 按债券的偿还期限：短期债券、中期债券、长期债券 二、债券市场 1、债券的发行方式： 公募发行与私募发行； 直接发行与间接发行 2、债券的评级 3、债券流通市场 三、债券市场统计 第四节 证券投资基金市场统计 一、证券投资基金的概念 1、定义：一种利益共享、风险共担的集合投资制度，通过发行基金单位，将广大的投资者的闲散资金集合起来，由专门的基金托管人托管，由专门的基金管理人管理和经营，通过投资股票、债券等证券来获取收益的一种间接投资工具。 2、特点： 集合投资 分散风险 专家理财 二、证券投资基金的分类统计 1、按基金是否可以增加或赎回 封闭式基金、开放式基金 2、按基金的组织形式 契约型基金、公司型基金 3、按投资对象： 国债基金、股票基金、货币市场基金、指数