[关于重申营业部业务印章使用相关要求的通知.doc

十五 一、营业部业务印章的用途 营业部（含服务部，下同）的各类业务印章主要用于受理各类专项业务，确认各项经纪业务的真实性、完整性和有效性。不得用于如下用途： （一）以营业部或其下设职能部门的名义签署各类合同； （二）对外提供任何形式的担保； （三）未经审批出具各类证明或函件； （四）其他违反公司规章制度或损害公司利益的用途。 二、营业部业务印章的种类及使用范围 营业部只能保留、使用如下7枚业务印章，并只能在本条限定的范围内使用。其名称和使用范围如下： （一）客户资金存取专用章（1枚），其使用范围限于客户交易结算资金存取及转账业务用印（含外币）。 （二）交割专用章（1枚），其使用范围限于两类业务：一是为客户办理交割、对账手续；二是根据客户需要将交割单或对账单作为对外出具的资产证明以及司法协助的查询业务，但事前必须经营业部营运总监或营业部总经理审批同意。 （三）开（销）户专用章（1枚），其使用范围限于为客户办理开（销）户、上海指定交易。 （四）撤指定（转托管）专用章（1枚），其使用范围限于为客户办理上海证券账户撤消指定交易、深圳证券账户转托管手续。 （五）债券、基金代销专用章（1枚），其使用范围限于为客户办理债券发行、兑付，开放式基金销售、赎回手续。 （六）上海证券账户开户专用章（1枚），其使用范围限于办理上海证券账户的开户手续。 （七）中证登记（深圳）证券账户开户专用章（1枚），其使用范围限于为客户办理深圳证券账户的开户、代办股份转让手续。 上述第（四）项“撤指定（转托管）专用章”为营业部目前正在使用的“撤销指定交易专用章”和“转托管专用章”替用章；第(七)项中证登记（深圳）证券账户开户专用章需向深圳登记公司申请编码并将编码刻制在印章上。 三、营业部业务印章的刻制、启用、保管、使用流程 （一）刻制。各营业部刻制业务印章必须先通过OA系统提出申请,报营运管理总部、办公室审核，申请中应说明拟刻制业务印章的名称、枚数、用途、样式和刻制要求等。办公室负责统一规格、统一定点刻制，并保留印模备案。 （二）启用。印章刻制后，由办公室预留印模，并下发启用印章通知后方可正式启用。营业部应指定专人领用并保管业务印章，营业部应与办公室办理领用手续。 （三）保管和使用。业务印章由营业部保管，其中营业部负责人为印章管理的第一责任人，印章保管人为印章管理的直接责任人，一般为交易岗员工。印章保管人在办理印章领用手续时，应签署《印章保管责任状》（见附件）。业务印章保管人变更应经营业部负责人批准，并办理交接手续，由原印章保管人员移交相关印章，接收人员清点无误后在印章档案上签字并重新签署《印章保管责任状》。 （四）印章保管人在保管印章过程中的禁止行为： 1、擅自将印章交由他人保管； 2、单独携带印章离开营业部； 3、在空白文件上加盖印章； 4、超出规定的使用范围使用印章； 5、未按规定办理交接手续； 6、其他违反公司规章制度或损害公司利益的行为。 四、其它相关要求 为简化业务印章的使用流程，经相关部门审批，拟将目前营业部在用的“撤销指定交易专用章”和“转托管专用章”两枚印章合并为“撤指定（转托管）专用章”一枚，即客户同时或分别办理撤指定和转托管时，营业部只需在相关业务凭证上使用一次印章。 营运管理总部将致函办公室进行统一刻制，各营业部须按印章管理的相关要求，完成向办公室申请办理新印章的领用手续，同时交回“撤销指定交易专用章”和“转托管专用章”两枚旧业务印章。 十六、合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。本所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。违规事项的报告、处理和责任追究公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的应当同时向住所地证监局公司报告对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出意见，并督促整改公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。合规风险，是指因公司或的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。员工应培养并树立诚信的道德价值观，以诚信为立身之本，以诚信为职业基本行为准则。遵守法律、法规和应当遵守法律、法规监管规则行为的要求。员工忠诚于公司，反对出于任何目的欺骗、行为。热爱本职，忠