股份公司信息披露管理办法..docVIP

XXX科技股份有限公司 信息披露管理办法 总则 为保障内XXX科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》以及公司章程相关规定，特制定《XXX科技股份有限公司信息披露管理办法》(以下简称“本办法”)。 本办法所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营产生重大影响的信息，经主办券商审查后，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布。 公司董事长为信息披露第一责任人，公司及董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、信息披露负责人、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。 上述责任人及披露义务人应及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露的内容、范围、格式、时间 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。年度报告、半年度报告为定期报告。 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。年度报告应包括以下内容： (一)公司基本情况； (二)报告期内主要财务数据和指标； (三)最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量； (四)股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系； (五)董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况； (六)董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍； (七)审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。 公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个转让日内，以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露： (一)年度报告全文、摘要（如有）； (二)审计报告； (三)董事会、监事会决议及其公告文稿； (四)公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见； (五)按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件； (六)主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告。半年度报告应包括以下内容： (一)公司基本情况； (二)报告期内主要财务数据和指标； (三)股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量； (四)股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系； (五)董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况； (六)董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍； (七)资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。 公司应在董事会审议通过半年度报告之日起两个转让日内，以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露： (一)半年度报告全文、摘要（如有）； (二)审计报告（如有）； (三)董事会、监事会决议及其公告文稿； (四)公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见； (五)按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件； (六)主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。 公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告为临时报告。临时报告应当由公司董事会发布。 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务： (一)董事会或者监事会作出决议时； (二)签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时； (三)公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。 对公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及本办法第十条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务： (一)该事件难以必威体育官网网址； (二)该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻； (三)公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。 公司履行首次披露义务时，应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》的披露要求和全国股份转让系统公司制定的临时公告格式指引予以披露。 在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况。 公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信息，公司应当披露。 公司召开董事会、监事会、股东大会会议，应在会议结束后两个转让日内将相关