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FDI出口溢出效应研究的文献综述 　　摘 要：近年来，FDI出口溢出效应成为国际贸易理论研究的新动向之一，这一领域的研究尚处于发展阶段。因此，本文试图从时间脉络上对这一研究领域进行梳理和归纳。 　　关键词：FDI；出口溢出效应；水平；垂直 　　已有许多研究证明FDI企业出口对东道国商品出口数量的提高和出口结构的改善有着重大的作用，但是这类研究大多从总体上来验证这种影响，即FDI对东道国出口的直接影响。这种影响很大程度上是由外资企业本身所带来的，而关于FDI对东道国出口的间接影响，则要涉及到溢出问题。那么FDI是否会影响东道国内资企业的出口行为呢？事实上，这就是近年来受到许多学者关注的课题，即外商直接投资对东道国内资企业出口的溢出效应，称为FDI出口溢出效应，这一概念最早由Aitken，Hanson，Harrison（1997）提出，是指外商直接投资企业在东道国的投资经营活动会通过各种途径带动或影响东道国内资企业的出口行为（出口决策和出口强度）。它是国际贸易理论研究的新动向之一，其实证研究也仅十多年时间而已，相对来说这一领域的研究仍处于发展阶段。因此本文试图从时间脉络上对这一研究领域进行梳理和归纳。 　　一、 FDI出口溢出效应的萌芽期 　　FDI出口溢出效应这一概念的正式提出者是Aitken et al.（1997）。然而，Rhee，Belot（1990）提出的出口催化剂被认为是FDI东道国出口溢出这一命题的雏形。Johansson，Nilsson（1997）验证了EPZs（即出口加工区）所吸引的外国企业子公司通过向东道国当地企业传递与国际市场上生产、销售和分销产品的相关信息，使得东道国本土企业开始涉足出口，这说明Johansson和Nilsson的研究证实了外资企业对马来西亚存在显著的出口催化剂作用。 　　关于FDI出口溢出效应的由来，国内学者赵伟，陈文芝（2008）则认为研究国际贸易中的企业异质性问题，即成千上万的企业进入海外市场以及扩张出口贸易业务是由哪些因素决定的，也算是FDI出口溢出效应的来源之一。不论是Rhee，Belot，还是Johansson，Nilsson，在FDI出口溢出效应萌芽期的研究都是着眼于出口催化剂上，没有明确地提出出口溢出效应这个概念。 　　二、FDI出口溢出效应的形成期 　　Aitken，Hanson和Harrison 于1997年正式提出FDI出口溢出效应这一概念。基于其他出口商会降低一个企业进入国际市场的成本这一观点，Aitken et al.（1997）在对墨西哥制造业企业的研究中，分别验证了一般企业出口和外商直接投资企业的出口行为对其他企业出口的影响。结果显示只有外商直接投资企业的出口行为对东道国国内企业的出口有显著的溢出效应，这说明外资企业在某种程度上直接或间接地带动了当地企业的出口。这是第一次为验证外资企业作为东道国国内企业出口催化剂提供数据支持，也是第一次正式提出FDI出口溢出效应这一概念。 　　然而，Aitken et al.（1997）确认了FDI出口溢出效应的存在，并且将这种溢出全部归结为一种信息的溢出，并没有细致地提出外商直接投资企业影响东道国国内企业出口的途径问题，这一问题由Greenaway，Sousa，Wakelin（2004）对模型的不断修正和改进中得到解决，概括为三种溢出效应，结果显示外商直接投资企业对国内企业的出口决策存在正向的出口信息溢出效应，示范效应和竞争效应，其中出口信息溢出效应最为显著；而对出口强度的影响，只存在示范效应和竞争效应，不存在出口信息溢出效应，造成影响的效应中又以竞争效应最为明显。 　　这一阶段的研究更多地是关注同一行业内的出口溢出效应，随后关于行业间的溢出效应也慢慢地被提出并得到了不断的深化和发展。Kneller，Pisu（2007）运用1992-1999年英国制造业企业的数据来检验FDI出口溢出，结果并没有发现对国内企业出口决策产生影响的水平出口溢出，但是出口强度方面存在显著的正向的水平出口溢出。 　　作为吸引FDI最多的发展中国家，关于FDI在中国的出口溢出自然得到了大量的关注。Ma（2006）在对中国的实证研究中发现了正向的出口溢出。Buck（2007）从六个方面来验证中国的出口溢出效应，结果显示了正向的影响。Sun（2009；2010；2012）对中国的实证检验中，发现了显著的FDI出口溢出效应，但是这些效应是异质的，即对不同企业的效应是不同的。Fu（2011）为了检验中国加工贸易中的FDI对中国国内企业的出口竞争力影响进行实证分析，结果表明FDI对国内企业的出口行为有显著的正向的信息溢出，但是由技术活动带来的示范效应却有限甚至对出口强度有着显著的负作用。 　　国内将FDI出口溢出效应进行细致地分析当