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银行有价单证和印章管理自查报告 篇一：银行印章自查报告 银行印章管理自查报告 为进一步规范印章管理，切实防范印章操作风险，我行按照总行印章管理办法和省行体 系文件的要求，并根据市行下发第xxx号工作通知单，仔细对照检查标准，认真开展了公章 和业务专用章管理操作情况的全面自查。现将自查情况汇报如下： 一：印章管理自查情况首先，我行综合部作为支行印章的管理部门，对现有在用印章进行了一次彻底清理登记， 完善了在用印章明细清册，并对已经停用的废旧印章进行了认真清理，本次共登记在用印章 100枚，清理销毁废旧印章20枚。分别是璞苑储蓄所9枚、迎春园储蓄所11枚；其次，新 增登记在用印章28枚。分别是中润大道储蓄所15枚（机构名称变更）、联通路分理处10枚， 营业室3枚。由综合部负责了公章用印管理的自查，营业网点和客户服务部负责了业务专用 章的自查。行章管理方面，严格按照上级行要求，做到指定专人保管、双人管理。由综合部 经理专门保管（a角），另一保管人为印章专管人的b角。实行双人上锁保管制，行章存放于 市行统一配发的保险柜内，主钥匙由a角保管、副钥匙由b角保管，用印时双人开锁。收印 时双人上锁，切实做到了人离章收。严格实行用印审批登记制度，做好用印登记，印章保管 人如有急事需要交接时必须登记交接登记簿，交接时间按要求准确到分钟，避免了印章保管 出现的“盲区”。在xx年我行及时更换了新的印章保管交接登记簿、用印登记簿、用印审批 单、印章行外使用审批单,使用印管理更加合理规范。目前，印章管理方面存在的问题及整改措施： 1、存在旧章在用现象。机构名称更换后，现党支部章1枚未更换新章。以上印章待市行明确制发单位后统一刻 制。 2、用印登记簿登记不及时。个别部门内部存在用印完毕不及时登记，而是将存在积攒多日的用印审审批单作为登记 依据，易造成登记簿漏登之现象。通过这次自查，明确以后必须坚持以下两点：1:用印前， 由印章管理人首先在用印审批单中的管理人栏项双人签字确认2：用印后，立即登记用印登 记簿。 3、由于人员受限，监印制度有待进一步加强。篇二：印章管理自查报告 印章管理使用情况自查报告 为有效防范印章管理中存在问题，根据云农信联[2009]128号文《省联社转发中国银监 会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示》的有关要求，我社于日前对印章的 审批、使用、保管情况进行了一次自查，现将有关情况报告如下： 一.县联社制定了印章管理办法，印章制发由联社统一刻制，停用及时上交联社有关部室， 在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。 二.印章使用情况：信用社印章由信用社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章 制度；各类业务用章、个人名章坚持“谁使用，谁保管，谁负责”的原则，严格落实管理使 用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类， 相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与他人使用的情况。 三.严格登记制度：建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交 接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登 记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。业务印章有出纳专人保管使用，每天营 业终了入库保管. xx县联社xx分社 2009年6月1 日篇三：银行自查报告合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安 全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照必威体育精装版文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位 中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层 营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金 情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账 务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了 存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提 高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承 诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映 自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统 一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的 举报电话，