第四章开户交易..docVIP

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[初级] 经纪商与行业 监管是评估资金安全的重中之重。5 B: V u ? l( c0 \9 | 9 x/ t8 g# y# S, D6 F 零售外汇行业简史 Q; p) F: V- P* ^ 英国:畅行欧洲的FSA资质; k2 P/ D! _ |( K! p5 X ! a2 N s$ c: l5 |??c s??w- } S; m* h% {0 m6 A长久以来,伦敦货币市场就是外汇交易的全球中心,在交易时间上,伦敦市场与亚洲和美国市场有重叠时段,容易获得庞大的交易量,同时,伦敦市场也是欧元诞生的故乡。在伦敦外汇交易市场上,以效率著称的英国金融服务管理局(FSA)对会员单位实施着严格的监管。% a, g* ^( O [# ]) z/ e6 D * W# U, ^3 k c5 p y   20世纪90年代末,零售型外汇交易发展迅猛,大多数国家要么把零售型外汇交易当成洪水猛兽,打入冷宫,要么就完全忽视这一新兴市场。但英国却不是这样,作为传统的金融大国,伦敦对新兴事物一向持开放明智的态度,并且对各种金融市场提供了充分的监管。英国金融服务管理局将零售型外汇交易列入监管类别,进行日常管理。对外汇经纪商,英国金融服务管理局并没有要求它们必须具备高额的资本金,但是,从经纪商到金融资讯出版商,英国金融服务管理局都做了详细的归类,要求它们遵守通用的风险评估规定。9 l% l8 s3 E, E2 I, C 6 `0 u+ t* c) Y! I% S   英国金融服务管理局创造了一个不同寻常的、成功的系统,赢得了欧洲的广泛尊重。一家外汇经纪商只要取得了英国金融服务管理局批准的资质,某种意义上,就意味着它可以在欧洲国家通行无阻。 P, F6 Q x8 S2 W K0 a+ W5 Y3 \$ D7 R9 ]   英国金融服务管理局(FSA)的官方网站:.uk/ @, {6 C7 c. f }1 }2 M M ~9 N K9 ~; v0 D   美国:法网笼罩下的监管 : G+ O r3 S9 {??g4 e3 z- }  美国的法律监管于2000年来临。监管方面,各国倾向于采用本国金融法律惯例,让熟悉本国金融业务的某国内机构执行监管。作为传统的金融强国,美国的金融监管相对成熟,所以,在监管设计上,零售外汇行业被纳入到美国商品期货交易委员会(CFTC)的监管之下。根据2000年生效的《商品期货现代化法案》(Commodity Futures Modernization Act),外汇交易商必须在CFTC注册,成为期货佣金商(Futures Commission Merchants, 缩写为FCM)类别下的外汇交易商成员(Forex Dealer Members,缩写为FDM)。然后,CFTC(属于政府监管组织)通过国家期货协会(NFA,属于期货行业自律组织)发布和实施监管。 8 ^$ B) j2 i) s8 M q* m   这样,随着《商品期货现代化法案》实施,美国的外汇零售行业获得新生,进入了拥有政府监管和行业自律监管的新时代,这是美国外汇行业的重要里程。; h5 b m/ Y4 G. G h5 N6 ?! q # ~7 E( `% | P. \; @  美国国家期货协会(NFA)的官方网站:$ t, j# c4 @0 }( C+ H j??a; ] Q8 g$ `1 S- _ v7 ?8 y??U 欧盟:泛欧监管大势所趋7 o8 E8 ~! H3 J* Y 8 F2 R5 O, z/ V% i8 P 2 {) L k??z3 B# L! w5 E# e* W) r+ `  欧盟成员国领导人2009年6月19日通过一项改革方案,拟在欧盟层面上加强金融监管,建立一套全新的泛欧金融监管体系,以避免类似当前的国际金融危机今后重演。% h2 b3 y) {; m. L 2 E$ P* B% N ]  根据这项改革方案,欧盟将成立一个名为“欧洲系统性风险管理委员会”的新机构,负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的系统性风险,及时发出预警并在必要情况下提出应对建议。同时,欧盟还将成立主要由成员国相关监管机构代表组成的三个监管局,分别负责加强成员国在银行业、保险业和证券业监管方面的协调,并加强对跨国金融机构的监管。) A+ a8 J* U4 r ; e- S: r7 `4 `# C! w   随着欧洲经济一体化程度不断加深,金融市场的国家界限日益模糊,加强泛欧金融监管将是大势所趋。 $ H3 Y??X??L4 [. o I* u??I k, U5 U4 n, C, ~8 P# j   澳大利亚:将外汇交易归入CFD类型 2 z* d0 Q$ M) z  2001年以前,澳大利亚没有对零售型外汇交易实施监管。但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会

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