基金第3章测试..docVIP

基金第3章测试 一、单选题 1、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ） A基金募集申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书正式文本 2、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。 A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0 3、证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。 A、15秒 B、30秒 C、1分钟 D、1天 4、我国封闭式基金的认购几个一般采用1元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。 A、0.01 B、0.02 C、0.05 D、0.1 5、单个开放日基金净赎回申请超购基金总额的（ ）时，为巨额赎回。 A、10% B、8% C、12% D、15% 6、基金管理人应当自收到验资报之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。 A、5 B、10 C、15 D、20 7、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回社情可以延缓制度赎回款项，不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A、3 B、7 C、10 D、20 8、投资者认购开放式基金时。T日提交认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 9、货币型基金的认购费一般为（ ） A、0 B、1%——5% C、1% D、1%以下 10、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A、11% B、10% C、9% D、8% 11、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日后为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 12、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ） A、1% B、2% C、3% D、5% 13、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。 A、10% B、25% C、30% D、50% 14、基金份额的跨系统转托管如处理成功，（ ）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A、T+2 B、T+3 C、T+1 D、T+4 15、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。 A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 16、某投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（ ）份。 A、9900.99 B、9990 C、10000 D、9900 17、根据《证券投资基金法》要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起，（ ）个月内作出是否核准的规定。 A、1 B、3 C、6 D、9 18、证券投资基金投资的起点是（ ） A、基金募集 B、基金交易 C、注册登记 D、基金变更 19、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ） A、3个月 B、6个月 C、2个月 D、1个月 20、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌