内控规范体建设具体分工.doc

内控规范体系建设具体分工 体制规章制度和工作流程： 各部门分别制定本部门的各项规章制度、岗位职责，各部门专人负责各煤矿对口专业的制度制订和完善，以及岗位职责和业务流程。规章制度清册见附表。 内部职能机构和经营活动资料准备： 综合部：公司组织结构、重要人事变动情况，管理费用情况、各岗位职责及权限，人力资源计划、员工权益保护等。 发展：董事会、监事会组织结构、职责权限、任职条件、议事规则、工作程序、发展规划战略等。前期项目立项与研究、开发及保护报告。 工程部：工程立项、技术措施及可行方案、概予算、审批程序、招投标、合同签订、项目资金支付、工程质量、进度跟踪管理、竣工验收等全部资料整理。环保、水保与资源节约、灾害治理等资料。 财务部：（1）年度财务预决算、重大投融资情况、重大担保、大额资金使用、重要资产处置、经营运营风险分析。（2）全面预算的编制、执行、考核流程。（3）财务报告的编制、审计、分析利用情况。（4）资金活动、筹资、投资、资金运营情况。（5）资产管理、现有货存量、固定资产、无形资产统计情况。（6）担保业务的评估、审计、执行、监督现状。 安监部：年度安全目标，安全生产全过程管理程序流程、安全监督考核情况，安全生产风险控制措施等。 生技部：年度生产任务目标及分解，月、季度工作计划完成情况，重大设备缺陷管理及考核流程，生产技术资料是否齐备等。 物质部：物质计划的提报、招投标手续、审批程序、购买及货物验收记录、付款手续、采购后使用评估情况、领用手续办理、货物出入库记录、库存量等。 销售部：商品质量管理、销售、货款收取流程。 信息：信息系统开发、运行及维护、检查及考核机制。 计划部：年度综合计划下达、月度计划的检查考核、经营目标分解、运营资金平衡控制，责任制的制定、监督、实施的全过程管理机制。 党群部：企业性质、管理要求、企业文化、企业理念、监审体制的建立等。 另：所有签订合同的部门和单位，要对合同统一整理、编号、清理，配套手续齐全完备。 山西茂华能源投资有限公司 基础管理制度体系目录 编号 规章制度名称 备注 第一篇 组织管理 1.1 组织与职责 1.1.01 山西茂华能源投资有限公司公司章程 1.1.02 山西茂华能源投资有限公司公司行政组织机构图 1.2 议事制度 1.2.01 山西茂华能源投资有限公司董事会章程 1.2.02 山西茂华能源投资有限公司监事会章程 1.2.03 山西茂华能源投资有限公司总经理办公会议管理办法 第二篇 综合管理 2.1 组织与职责 2.1.01 综合管理部工作职责 2.2 山西茂华能源投资有限公司行政管理规定（试行） 2.2.01 山西茂华能源投资有限公司公文处理办法（暂行） 2.2.02 山西茂华能源投资有限公司信息工作制度（暂行） 2.2.03 山西茂华能源投资有限公司会议管理制度 2.2.04 山西茂华能源投资有限公司办公自动化系统运行管理办法(暂行) 2.2.05 山西茂华能源投资有限公司调研管理办法（试行） 2.2.06 山西茂华能源投资有限公司督查工作制度（暂行） 2.2.07 山西茂华能源投资有限公司印章管理办法 2.2.08 山西茂华能源投资有限公司公务接待管理办法（试行） 2.2.09 山西茂华能源投资有限公司总经理信访接待日管理办法 2.2. 10 山西茂华能源投资有限公司档案管理暂行规定 2.2.11 山西茂华能源投资有限公司关于移动通信费报销范围和标准的通知 2.2.12 山西茂华能源投资有限公司办公用纸和微机耗材集中采购供应管理办法 2.2.13 山西茂华能源投资有限公司公务用车管理办法 2.3 山西茂华能源投资有限公司人力资源管理规定（试行） 2.3. 01 山西茂华能源投资有限公司工资薪酬暂行管理办法 2.3. 02 山西茂华能源投资有限公司人力资源统计工作管理制度 2.3.03 山西茂华能源投资有限公司员工奖惩制度 2.3.04 山西茂华能源投资有限公司吨煤工资包干管理办法（试行） 2.3.05 山西茂华能源投资有限公司请假及考勤管理办法 2.3.06 山西茂华能源投资有限公司绩效管理办法（试行） 2.3.07 山西茂华能源投资有限公司劳动合同管理实施细则 2.3.08 山西茂华能源投资有限公司专业技术人员职务评聘管理办法（暂行） 2.3.09 山西茂华能源投资有限公司员工人事档案管理办法（暂行） 2.3.10 山西茂华能源投资有限公司员工内部调配管理办法（暂行） 2.3.11 山西茂华能源投资有限公司劳动定额定员管理办法 2.3.12 山西茂华能源投资有限公司临时用工管理办法 2.3.13 山西茂华能源投资