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工程项目风险评价方法研究 姚桂岩 杜静 广州市环境保护工程设计院有限公司新疆分公司 关键字：工程项目、风险、风险识别、风险评价、风险对策 一、风险识别： 工程项目建设是一项复杂的系统工程,具有项目范围广、组织工作复杂、施工流动性大、周期长等特点。工程项目的这些特点,导致工程项目的风险因素错综复杂。风险识别即是把工程项目中可能遇到的风险全部列举出来,然后再逐一进行风险分析。 风险识别的方法有:专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。对于工程项目的风险识别来说，仅仅采用一种风险识别是远远不够的。一般是采用两种或多种风险识别方法综合考虑，才能取得较为满意的结果。 二、风险评价： 根据风险评价方法的不同，可分为定性风险评价和定量风险评价。1．定性评价方法 定性风险评价可以根据系统层次按次序揭示系统、分系统和设备中的危险，作到不漏任何一项，并按风险的可能性和严重性分类，以便分别按轻重缓急采取措施。在实践中，有两种定性风险估算方法 ，即风险评价指数（Risk Assessment Code： RAC）法、总风险暴露指数（Total Risk Exposure Code： TREC）法。 （1）RAC法 RAC法是定性风险估算常用的方法，它是将决定危险事件的风险的两种因素危险严重性和危险可能性，按其特点划分为相对的等级，形成一种风险评价矩阵，并赋以一定的加权值来定性地衡量风险大小。 危险严重性等级由于系统、分系统或设备的故障、环境条件、设计缺陷、操作规程不当、人为差错均可能引起有害后果，将这些后果的严重程度相对定性地分为若干级，称为危险事件的严重性等级。通常将严重性等级分为四级。 根据危险事件发生的频繁程度，将危险事件发生的可能性定性地分为为若干等级，称为危险事件的可能性等级。通常可能性等级分为五级。 将上述危险严重性和可能性等级制成矩阵并分别给以定性的加权指数，形成风险评价指数矩阵。 风险评估指数通常是主观制定的，而且定性的指标有时没实际意义，它是这种评估的一大缺点。因为无论是对危险事件的严重性或是可能性做出严格的定性量度是很困难的。因而，这种指数的实用价值就受到影响。RAC法的另一个缺点是：风险评估指数通常是主观制定，而且定性指标有时没实际意义 （2）TREC法 TREC（Total risk exposure code）法是RAC法的改进。TREC和RAC之间显著不同点是将严重性尺度范围扩大了，并将所有的损失转化为货币，在评价矩阵中，“暴露”尺度代替了 “概率”尺度。暴露指数确定的方法是：单一危险事件的概率（通常是每10，000暴露小时所发生的事件数表示）乘以寿命周期内总暴露小时的估计值和该系统生产的总量。 TREC法将严重性分为10个等级，均以货币计算，从最小100元以下到最大1010元以上。每一严重性等级的尺度以一定大小次序递增。这种表示方法可以评价较宽范围的损失。 暴露指数分10级，暴露指数表明系统事故总数的估计值。指数的最小值1表示在系统寿命期中危险事件所导致一定大小的某种事故的可能性估计值低于0．00001（100，000次中发生1次）；指数的最大值为10，它估计在系统寿命期中危险事件将导致发生大于1，000次事故。 总风险暴露指数可由严重性指数和暴露指数相加而得总风险暴露指数可用于表示系统寿命期内与其有关的货币损失。采用TREC可以为系统设计管理者提供如下信息： a．总风险暴露（TRE）——对待评价的特定危险事件所产生的风险的货币总数估计。其计算公式为： 　　TRE＝5×10（TREC-5） b．年风险暴露（ARE）——总风险暴露除以估计的设计寿命（以年计）： 　　 ARE＝TRE/设计寿命 c．单位风险暴露（URE）——单位产品的货币损失（或每一产品分摊数），即TRE除以产品生产总数。 　　URE＝TRE/产品数 d．风险暴露比（RER）——总风险暴露与设计费用之比。 　　RER＝TRE/总投资 TREC的准确程度依赖于输入数据的质量。因此，系统安全性的重要任务之一是要确定和修正对故障率、暴露率、设计寿命、系统中该产品的数量等的原始估计值。2．定量评价方法 对于一个系统、装置或设备，通过定性评价，人们能对其中的危险有一个大致了解，可以了解系统中安全性薄弱环节。但是，有时需要了解到底水平如何，事故发生的可能性到底有多大，后果到底有多严重等。就需要对风险进行定量的评价（Quantified Risk Assessment： QRA）。 定量风险评价是一种广泛使用的管理决策支持技术，定量风险评价包含五个要素： (1) 危险识别：确定事故场景、危险、危险事件以及它们的原因和发生机理。一般由危险检查表（PHL）、初步过程危险分析（PPHA）、危险与运行分析（HAZOP）来获得识别的危险。