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一、寻租概念与寻租成本 二、寻租—设租关系 3、反寻租、设租策略 案例资料 第九章 寻租与设租行为 第九章 寻租与设租行为 寻租概念与寻租成本 寻租—设租关系 1、寻租活动与寻利活动 寻租是人们为获得经济租而寻求权力拥有者庇护的活动。 概念的提出：寻租（Rent-seeking）理论思想的最早渊源，是1967年塔洛克(Gordon .Tullock )所写的论文，《关于税、垄断和偷窃的福利成本》,因此有人称他为寻租理论之父。他的观点是，完全竞争理论对偏离竞争所导致的社会福利估计不足，实际上税收、关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。其原因是人们会竞相通过各种疏通活动，争取收入，即寻租；而在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费与其所期望的收益相近的费用是值得的。图洛克的研究主要关注于垄断租方面，其分析主要以垄断特权为对象。 经济租 是指支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分，即要素所有者的收入减去要素的机会成本之差。 寻利活动： 指的是在正常的市场秩序下，人们根据自己的资本、能力和机会所从事的利益最大化努力，其结果是能够带来社会福利的改善。 例如当一个厂商成功地开发了一项新技术或新产品，他就取得高于其它厂商的超额收入，这种活动可以称为“创租活动”或“寻利活动”。其它厂商看到应用这一新技术或生产这一新产品有超额利润（经济租）可图，就会纷纷起而效之，涌入这一市场，从而使产品价格降低，租渐渐消散。后者的行为也属于寻利的范畴。这种活动是正常的市场竞争机制的表现，其作用是刺激开发新产品采用新技术以降低成本，增加利润。寻利活动的特征是厂商对于新增社会经济利益的追求，因而会增进社会的福利。 寻租与寻利的区别： （1）寻利是经济主体通过自身参与市场竞争而获得“经济租”，这种活动不需要借助政府的干预；而寻租是经济主体力图使利用政府的干预使自己取得特殊垄断地位，从而获得“经济租”。 （2）寻利是物化在生产过程之中的，以商品和劳务的增加为基础，因而其结果有利于自己也有利于社会；而寻租是游离于生产过程之外的，是对既定财富量的分配，因而其结果是有利于自己但有害于社会。 （3）寻利是经济主体以资本投入、技术发明、制度创新和公平交易等为基本途径，具有正的外部效应；而寻租是经济主体以游说、吹嘘、哄骗、行贿等为手段具有负的外部效应。 2、布坎南的寻租理论 布坎南1919年10月生于美国田纳西州。1986年获得诺贝尔经济学奖，布坎南著述甚多，共撰写过20多部著作、300多篇文章，几乎涉及公共部门经济学的每一个方面。 代表作有有《个人投票选择和市场》（1954年）、 《赞同的计算：宪法民主的逻辑基础》（与塔洛克合著，1962年）、《公共产品的需求与供应》（1968年）等。布坎南获得诺贝尔经济学奖与与其对寻租理论的贡献有关 。 （1）寻租条件 　　寻租产生的条件是存在限制市场进入或市场竞争的制度或政策。它往往与政府干预的特权有关。在政府干预的条件下，寻利的企业家发现寻利有困难，转而进行寻租活动，取得额外的收益。 布坎南的寻租理论主要探讨寻租产生的条件、寻租的三个层次、政治分配与寻租等内容。 （2）寻租层次 　　寻租有三个层次，一是对政府活动所产生的额外收益的寻租；二是对政府肥缺的寻租；三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。 对政府活动所产生的额外收益的寻租：假设一个城市的政府用发放限额营业执照的办法人为地限制出租汽车的数量，那么市场上的出租车的数量就少于自由竞争市场的均衡数量，出租车业主就可以获取经济租金，人们受这种超额利润的吸引，就会设法从主管此事的官员那里得到营业执照。如果营业执照的发放在很大程度上取决于官员的主管意志，寻求执照的人们就会竞相贿赂讨好这些官员，从而产生第一层次的寻租活动—直接获取牌照的寻租。 对政府肥缺的寻租：由于这种活动给官员带来额外收益，又会吸引人们争夺主管营业执照的官位，由此产生第二层次的寻租竞争。 当然如果把拍卖出租车牌照的收入变成政府的财政收入，严格实施收支两条线，或者政府职位竞争上岗，通过竞争的方式付给报酬，这一领域的寻租活动也会减少，甚至消失。但严格实施收支两条线也并非没有成本，政府职位竞争上岗的制度设计更为复杂，因此寻租空间总是可能存在的，腐败空间也总是难以消除的。 对政府收入的寻租：一旦政府通过拍卖出租车牌照获得了收入，并变成公共财政的一个来源。公共财政的基本原则是“取之于民，用之于民”，但是公共财政的收入和支出过程中，其民的含义是不一样的，一旦进入公共财政的范围，其收入用于什么民，用多少，大有文章可做。为了获取公共财政支出而进行的寻租活动是第三个层次的寻租活动。人们常说的“跑部钱进”，实际上