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2010年5月仿真试题 　一、单选题 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求 1、 集合资产管理计划推广期间，应当由 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 　　A.证券公司 　　B.代理推广机构 　　C.结算公司 　　D.托管银行 　　标准答案： d 　　2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 内，向上海证券交易所提供 。 　　A.前3个工作日内 上月资产净值 　　B.前3个工作日内 上月资产市值 　　C.前5个工作日内 上月资产净值 　　D.前5个工作日内 上月资产市值 　　标准答案： c 　　解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。 　　3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是 。 　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 　　B.与客户签订的资产管理合同不规范 　　C.违规开展资产管理业务 　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 　　标准答案： b 　　解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。 　　4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 方式进行保管。 　　A.托管 　　B.质押 　　C.留置 　　D.第三方存管 　　标准答案： a 　　5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 业务。 　　A.套期保值 　　B.资金融通 　　C.信用交易 　　D.调节头寸 　　标准答案： b 　　6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过 。 　　A.3000手 　　B.5000手 　　C.1万手 　　D.5万手 　　标准答案： c 　　解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。 　　7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入 制度。 　　A.会员资格审定 　　B.业务风险控制 　　C.交易权限管理 　　D.交易权限审批 　　标准答案： c 　　解　　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。 　　8、 标准券的折算率是指 。 　　A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 　　B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 　　C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 　　D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 　　标准答案： a 　　9、 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照 的三级体制设立。 　　A.股东大会——董事会——投资决策机构 　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 　　标准答案： c 　　10、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的 。 　　A.200% 　　B.100% 　　C.70% 　　D.50% 　　标准答案： a 　　解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。 　11、 目前，我国证券交易所以 作为债券回购交易的报价方式。 　　A.百元面值债券到期回购价格 　　B.年收益率 　　C.折现率 　　D.债券面值 　　标准答案： b 　　12、 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是 A.公正的对待证券交易的参与各方 　　B.实现市场信息公开化 　　C.参与交易的各方应获得平等的机会 　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 　　标准答案： b 　　解　　析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与