2014年C14040课后测验100分.docVIP

C14040 转融通业务介绍 100分 一、单项选择题 1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（ ）。 A. 派发权证 B. 配股 C. 收购 D. 分红派息 二、多项选择题 2. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ ）几个方面。 A. 次级债 B. 短期融资券 C. 公司债和其它债务融资工具 D. 自有资本 3. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。 A. 参与转融通业务应当具备的其他条件 B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C. 技术系统准备就绪 D. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 4. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（ ）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。 A. 送股/转增股 B. 派发权证 C. 分红派息 D. 配股 5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（ ）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。 A. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的 B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的 C. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的 D. 转融通标的证券价格出现异常波动的 6. 我国转融通业务的特点包括以下（ ）几个方面。 A. 转融通业务与融资融券业务分开处理 B. 转融通业务实行保证金制度 C. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营 D. 转融券融入业务与融出业务分段办理 7. 全球证券借贷业务模式可以分为（ ）两种。 A. 双轨制 B. 单轨制 C. 集中式 D. 分散式 三、判断题 8. 我国转融通业务与融资融券业务实行分段处理，两者在业务流程、法律责任和风险管理上是完全分开的。（ ） 正确 错误 9. 2012年 8月，我国的转融资业务试点正式启动。2013年2月，转融券业务试点正式启动。（ ） 正确 错误 10. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。（ ） 正确 错误