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地铁及地下工程建设风险管理指南 主编单位：中国土木工程学会 同济大学 批准单位：中华人民共和国建设部 2007年11月 目 次 1. 总 则 2. 术 语 3. 工程风险管理内容 3.1概述 3.2工程风险 3.2.1定义 3.2.2风险属性 3.2.3风险发生机理 3.2.4风险分类 3.3工程风险管理 3.3.1目标 3.3.2范围 3.3.3策略 3.3.4风险管理 3.3.5风险处置对策 3.4工程风险辨识 3.4.1风险辨识流程 3.4.2确定参与者 3.4.3收集相关资料及专家咨询 3.4.4风险识别 3.4.5风险筛选 3.4.6编制风险管理责任分担原则 3.4.7工程建设期不同阶段的风险管理 4 工程风险分级标准 4.1概述 4.2风险分级标准 4.2.1风险等级标准 4.2.2风险评价矩阵 4.2.3风险接受准则 4.3工程自身损失等级标准 4.3.1直接经济损失 4.3.2人员伤亡 4.3.3工期损失 4.4第三方损失等级标准 4.4.1经济损失 4.4.2人员伤亡 4.5周边区域环境影响损失等级标准 4.6社会信誉损失等级标准 5 工程规划阶段风险管理 5.1风险管理目标 5.2风险管理内容 5.3工程重大风险源 6 工程可行性研究阶段风险管理 6.1风险管理目标 6.2风险管理内容 6.3工程可生性研究阶段风险辨识 6.4施工方法选择风险分析 6.5工程可行性研究阶段风险评估 6.5.1概述 6.5.2工程单体风险评估 6.5.3土建结构施工风险评估 6.5.4机电安装风险评估 6.5.5人员安全及职业健康风险评估 6.5.6工程施工环境影响风险评估 6.5.7工程运营风险评估 6.5.8总体评价 6.5.9结论和建议 7 工程设计阶段风险管理 7.1工程详勘与环境调查风险管理 7.1.1风险管理目标 7.1.2风险管理内容 7.1.3风险管理责任明确 7.2工程初步设计风险管理 7.2.1风险管理目标 7.2.2风险管理内容 7.2.3风险管理责任明确 8 工程施工招投标阶段风险管理 8.1招标文件风险管理要点 8.2投标文件风险管理要点 8.3合同签订风险管理要点 9 工程施工阶段风险管理 9.1建设单位风险管理 9.2工程风险管理小组 9.3施工风险管理实施 9.3.1基本原则 9.3.2施工单位风险管理 9.3.3风险管理工作流程 9.3.4风险管理具体实施 9.4施工风险管理责任明确 地铁及地下工程建设风险管理指南 3 工程风险管理内容 3.1概述 地铁及地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多,主要类型包括：经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响[包括自然环境、周围道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等]和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。 3.2工程风险 3.2.1定义 若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。 3.2.2风险属性 风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。 图3-1风险属性关系 图3-2地铁及地下工程风险发生机理 3.2.3风险发生机理 地铁及地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，涉及专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的复杂性：工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境等）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图1-2。 3.2.4风险分类 按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和人为风险。 按照项目建设阶段可分为：规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。 按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。 按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为：总体风险和具体风险。具体包括： 总体风险 社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府 干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾害（台风、暴雨或雷击等）等； 具体风险 工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。 3.