私募基金项目投资管理暂行办法.docVIP

投资基金管理有限公司项目 投资管理暂行办法 总则 为规范公司投资决策程序，防范和控制投资风险，提高投资后的管理及增值服务水平，保障投资资产的安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定，特制定本办法。 本办法适用于公司的股权投资项目；由公司经理办公会会负责解释，正式印发开始执行。 第二章 机构与职责划分 第三条 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审决策的常设机构，其职责为： （一）审议批准投资及投后管理的相关制度、流程及具体投资标准； （二）审议批准《项目立项报告》、《项目投资意向书》、《项目中期汇报》等相关投资申请文件； （三）审议批准《投资项目退出方案》、《项目投资补救方案》等投资退出相关文件； （四）审议决定拟向所投企业派出的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员人选； （五）审核投后管理计划及投后管理项目组相关人员； （六）审核所投企业定期的《投后管理报告》及临时的《重大事项报告》； （七）讨论决定与投资和投后管理相关的其他重大事项。 第四条 投资研究部是项目调查、立项、投后管理的执行机构，其职责为： 对项目进行初步的收集、调查、整理，建立拟投资项目项目库 对项目库的项目进行审查、评估、筛选，向公司经理办公会提交初步调查报告及立项报告，由公司经理办公会做出是否立项的决定； 项目立项后组织项目的审慎调查工作，完善项目投资撤出变现方案，上报公司经理办公会进行初审； 将经初审通过的方案提交公司投资委员会评审，确定是否投资； 对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务； 编制投后管理计划，定期向公司提交《投后管理报告》及临时的《重大事项报告》； 按照投资决策委员会批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作； 管理项目资料及相关文件。 完成投资相关其他具体工作。 项目投资 第五条 项目收集、筛选 投资研究部负责收集项目方提供的《商业计划书》、《可行性研究报告》及其他相关信息材料，对项目进行筛选。 第六条 立项 立项是审慎调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行审慎调查价值的项目，投资研究部应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》、《可行性研究报告》等有关资料，报公司立项会审批。 公司总经理负责召开立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步审慎调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行审慎调查；同意进行审慎调查的，应列出应重点调查的主要内容。 对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步的追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。 第七条 项目审慎调查 对公司立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由投资研究部进行项目的审慎调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的审慎调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的审慎调查活动承担责任。 投资研究部负责对企业、项目的产品、市场、管理团队及公司的内部管理以及财务情况等方面进行考察，写出《项目审慎调查报告》；形成得出的对该企业的总体印象，包括企业实力、资金情况、管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。 第八条 公司初审 经过审慎调查之后，对初步判断基本符合我公司投资条件的项目，投资研究部应与该企业及其股东商谈设计投资方案，包括投资方式（增资、股权转让或新设公司）、股权结构、我方入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资回撤途径等，投资方案应经分管副总经理批准。 投资方案设计完成后，由投资研究部撰写《项目投资建议书》，提交公司初审，初审会结束后出具初审意见。初审意见应包括对项目小组进行的审慎调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容； 对部门初审通过的项目，投资研究部应填写《项目上会审批申请表》，连同《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、《审慎调查报告》、及其他相关资料，一并报送投资决策委员会。 第九条 项目评审 投资决策委员会会议对拟投资项目进行可行性论证及评审。 投资决策委员会采用投票方式表决，一人一票，经过半数投资委员同意的项目方得通过。 对于有待于进一步调研的项目，投资决策委员会应根据投资决策委员会委员所提问题写出《进一步审慎调查项目问题通知书》，交由投资研究部继续进行审慎调查。 第十条 项目复议 投资研究部赢针对《进一步审慎调查项目问题通知书》中列举的问题进行补充调查后，写出《项目复议报告》，提交投资决