上交所规则体系基本知识.pptVIP

上海期货交易所 业务规则体系基本情况介绍;一 上海期货市场发展历程和现状 二 上海期货交易所规则体系结构 三 上海期货交易所业务规则主要内容 （大体则有，具体则无。有关结算、交割、交易、信息发布、风险管理、违规处理的具体规定下面由我的同事具体讲，在此大体讲一下）;上海期货市场概况; ;全国期货市场概况（1993年—2006年，2007年成交金额达409740亿元，成交量72846万手）;中国现有三家期货交易所;期货交易所指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照其章程和交易规则实行自律管理的法人。（《期货交易所管理办法》 第3条） 上海期货交易所是在上海原有的6家交易所的基础上，经过2次合并重组的结果。;; ; ;80%;;1999-2002(1-6);三大铜定价中心市场作用增强;上海期货交易所规则体系结构;;期货交易管理条例（目前层次最高）;最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定;九个配套管理办法（8+1）;上海期货交易所规则体系框架;主要业务规则落实部门;上海期货交易所业务规则主要内容;上海期货交易所章程;上海期货交易所章程;上海期货交易所交易规则;第四章 经纪与自营? 第三十一条 交易所实行投资者交易编码制度，经纪会员和投资者必须遵守一户一码制度，不得混码交易。（会员四位+投资者8位） 第三十二条 经纪会员接受投资者委托交易可以按规定通过书面、电话、计算机、网上委托及中国证监会规定的其他方式进行。 第四十一条 经纪会员对其名下的期货交易先行承担全部责任，投资者对自己委托的期货交易负全部责任。 第四十二条 非经纪会员进行自营期货交易的，须在交易所指定结算银行单独开设自营专用资金帐户，存入足够的资金。 ?第五章 交易业务? 第五十七条 经纪会员应当将投资者交纳的保证金存放于会员专用资金帐户，以备随时交付保证金及有关费用。经纪会员不得挪用投资者资金。 第六十二条 买卖申报经计算机撮合成交即生效，其信息通过计算机成交回报系统发送至会员的计算机联网终端上。会员在收到成交回报信息时，应及时通知投资者。 第六十四条 每日交易结束，会员可通过交易所会员服务系统获取成交记录。会员应及时核对，如有异议应在当日以书面形式向交易所提出。 第六十五条 交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。 　经纪会员对投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录的保存期限应当不少于5年。 ;第六章 风险控制 ? 第六十八条 交易所实行投机头寸限仓制度，套期保值头寸不限仓。规定一般月份合约和交割月前一个月份合约同时按会员和投资者编码限仓，经纪会员的限仓由交易所根据其注册资本、信誉、抗风险能力、以前年度交易情况和投资者数量核定。交割月份合约实行对会员和投资者绝对量限仓。投资者在不同经纪会员处开户，其持仓量应合并计算。具体实施细则另行制定。 第七十一条 当期货价格出现同方向连续涨跌停板或市场风险明显增大时，交易所可以采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金及按一定原则减仓等措施释放交易风险。采取风险控制措施后仍然无法释放风险时，交易所应宣布进入异常情况，由交易所理事会决定采取进一步的风险控制措施。;第六章 风险控制 第七十二条 会员无法履约时，交易所有权采取下列保障措施： 　（一）暂停开仓业务； 　（二）按规定强行平仓，并用平仓后释放的保证金履约赔偿； 　（三）依法处置质押物； 　（四）用该会员的会员资格转让所得款项和其他资金履约赔偿； 　（五）交易所代其履约后，依法追偿。 第七十三条 交易所实行大户报告制度。当会员或者投资者某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸最大持仓限制标准80%时，会员或投资者应向交易所报告其资金情况、头寸情况，投资者须通过经纪会员报告。交易所可根据市场风险状况，调整持仓报告标准。 　报告内容： 　（一）会员或投资者名称、住所、经营范围； 　（二）持仓方向、品种、月份、数量； 　（三）持仓意向； 　（四）资金来源和追加保证金的能力； 　（五）实际拥有的交货或接货能力； 　（六）交易所要求申报的其他内容。 ;十大风险控制制度;第七章 结算业务 ? 第七十五条 交易所实行每日无负债结算制度。 第七十六条 当日交易结束后，交易所对每一会员的盈亏、交易保证金、税金、交易手续费等款项进行结算。 第七十九条 会员必须在下一个交易日开市前补足至结算准备金最低余额，未补足的，若结算准备金余额大于零而低于结算准备金最低余额，禁止开新仓；若结算准备金余额小于零，则交易所将对该会员强行平仓。 ;第八章 交割业务 ? 第八十三条 实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约所