C15046 《券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍 100分.docxVIP

一、单项选择题 1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。 A. 5%B. 50%C. 10%D. 20%二、多项选择题 2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。 A. 方式B. 时间C. 种类D. 数量3. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（ ）。 A. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价B. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制C. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试4. 特殊融入方一般包括（ ）。 A. 公司高级管理人员B. 持有上市公司股份百分之五以上的股东C. 上市公司监事D. 上市公司董事5. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（ ）。 A. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业B. 内幕交易C. 利益输送和商业贿赂D. 操纵市场E. 诱导不适当的客户开展业务三、判断题 6. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（ ） 正确 错误 7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（ ） 正确 错误 8. 标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。（ ） 正确 错误 9. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（ ） 正确 错误 10. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，其中资管计划资金也包括在内。（ ） 正确 错误  1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ）。 A. 400%B. 200%C. 100%D. 50%9. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（ ） 正确 错误 2. 在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式有（ ）。 A. 现场访谈B. 委托??研C. 邮件访谈D. 实地调研E. 电话访谈4. 当标的证券出现（ ），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 A. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏B. 标的证券近期涨幅较高C. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查D. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%E. 标的证券对应的上市公司存在退市风险