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四方达招股说明书 篇一：国信证券投行高层爆PE腐败_IPO潜规则昭然若揭 .doc .cn 10-06-11 经济观察报 ！国信证券爆PE腐败大案 黄利明 李保华 5月26日，国信证券内部通报，原投行四部总经理李绍武在执业过程中违反法律法规、中国证监会相关监管规定及公司规章制度，严重违反了公司劳动纪律，对其予以开除处理，并解除劳动合同。 本月初，本报独家获悉了这一事件以及更多细节。此时，国信证券借助某证券媒体于6月10日先行披露了该通报，只承认李绍武配偶持有国信一保荐上市项目5万股，轻描淡写地撇清公司责任。 事实的真相是什么？随着本报的调查深入，一幅令人震惊的“PE腐败”图谱逐步展开。 自2001年来，李绍武通过其妻邱利颖及其设立公司等方式，参股已 上市公司莱宝高科_6万 股、轴 研 科 技_65万股，以及已过会正等待发行批文的准上市公司河南四方达超硬材料股份有限公司(下称四方达)100万股，此三项总投入不足143万元，按目前市值测算达3200万元，回报率超过20倍。 同时，李绍武对其经办上市的中航光电(13.46,0.90,7.17%)_，也存有利用其它公司代持股票嫌疑。另外，国信证券承认，邱利颖还以高管名义参与了一家待上市公司，现在股权已经转让。 而国信证券对李绍武的处理，是在今年3月份有内部人举报情况下进行的。而李绍武事件，则有可能是国信证券和整个投行业PE腐败的冰山一角。 夫妻店事发 截至目前为止，李绍武事件是第一个确证的投行PE腐败案。 一位券商人士坦言：“一直说投行保荐项目里面有 鬼，却从未见真鬼现身。”投行机构人士和保荐人参股其保荐项目，一直是行业的潜规则，不少需IPO的公司也天然地认为保荐机构或保荐人雁过拔毛是正常的，由于操作隐秘，且大多为君子协议，此前从未有确证的案例披露过。 李绍武，或是行事大胆，或是粗心大意，加之内部人举报，最终被逼宫“现身”。9年间，李绍武直接以其妻名义持股多家上市公司，对此，本报从多方渠道得到了验证。 本报掌握的身份信息显示，李绍武，硕士学历，生于1964年3月；其妻邱利颖，生于1971年8月，两人同系河南洛阳市吉利区人氏，登记居住地址为深圳南山区桃源村7栋606。 2001年，邱利颖注册了深圳市昕利科技发展有限公司 (下称昕利科技)，注册地址即为深圳南山区桃源村7栋606。此公司为李绍武夫妻进行Pre-IPO的平台之一。 另一家与邱利颖相关的公司是深圳市燮理王投资顾问有限公司，网上披露其联系人 1 亦为邱利颖，联系地址也曾登记为李绍武夫妻居住地，但本报从深圳工商局网络查询中未有显示，暂未寻获其参股上市公司的踪迹。此公司现更名为深圳海得旭进出口有限公司，未发现其中股东有关联关系。 今年3月下旬，李绍武涉嫌违规参股上市公司的帖子即出现在部分网站。不过，李绍武及国信证券曾托人删帖，百度有哪些信誉好的足球投注网站显示，仅有四个网页留有标题且无内容。但本报保留了部分网帖，并通过查证确认李绍武通过其妻邱利颖持股莱宝高科的事实，也确证了邱利颖以昕利科技持有轴研科技(26.69,0.05,0.19%)65万股。 此外，本报保存的网帖内容指出：中航光电上市，李绍武通过朋友公司洛阳高新海鑫科技有限公司持有20万股；做佰利联上市(本报注：尚未上市)，通过其妻持有30万股、朋友公司九鼎投资持有50万股。 该网帖还指出，2009年年底，证监会检查风声很紧，李绍武与其妻离婚、房子出售、投资公司关闭。 此信息有公开资料相互印证，去年11月中旬，昕利科技在《深圳晚报》上发布清算公告，09-11-6 经股东会决议终止营业并注销，由邱利颖、刘革丽组成清算组进行清算。09-12-7 ，该公司正式注销。 今年2月22日，有员工反映李绍武持股问题，国信证券随后开始自查，并于4月1日上报深圳证监局。 国信自查的最主要原因是相关网帖的发布造成外部影响较大，加上李绍武事件本身太过恶劣。 4月13日，国信证券最终免去了李绍武职务，并于5月底开除。但国信仅承认查实李绍武妻参股莱宝高科。 就此事件相关内容，6月9日上午本报致电李绍武，其惊愕之余表示“不知道”，并让记者以短信形式告知名字身份，再跟记者联系。之后 ，记者再次致电李绍武，一开始无人接听，随后即转至秘书台。 对于该事件，国信证券董秘兼投资银行事业部总裁胡华勇以开会为由拒绝评论。国信证券总裁胡继之则表示：“已开除(李绍武)了。不是我们员工了，”随后他表示不接受采访。 据本报了解，6月1日，国信证券重整李绍武所在的投行业务四部，原投资银行业务四部王延翔、武鹏、张潇调至投资银行业务五部，原投资银行业务四部蔡雷调至投资银行业务六部。 对于“李绍武事件”余波，国信证券方面亦表示，正在对其经手过的90多家项目进行核查，目前已核查的30家未发现问题。