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q1 公共选择中的投票问题 公管：左巧梅 大纲 一、投票和个人偏好、社会偏好 二、投票规则和投票悖论 三、阿罗不可能定理 四、中间投票者定理（中位选民） 投票理论在法国大革命时期浮现成为 学术界的一门研究领域。 让-查理斯·波达（Jean-Charles de Borda）在1770年提出了波达计数法来选举法国科学院（Académie des sciences）的成员。他的制度被马奎斯·孔多塞（Marquis de Condorcet）所反对，孔多塞另外发明了一种成双比对法。孔多塞的方法成为了今天的孔多塞制。 　　 波达和孔多塞通常被视为投票理论的创始人，不过最近的研究则显示哲学家雷蒙·卢尔（Ramon Llull）早在13世纪便以发现波达计数法和孔多塞标准，记载了这些发现的手稿一直到2001年才被发现 马奎斯·孔多塞（1743.9.17-1794.3.29)，18世纪法国数学家、社会学家、教育思想家、哲学家和政治家。 一、投票和个人偏好、社会偏好 ★公共产品的供给不是根据个人偏好而是根据集体偏好决定的，个人价值取向向集体价值取向转化的主要方式就是投票，在民主政体下，投票是非市场决策中最重要的决策方式。投票是由那些福利受到投票结果影响的人们参与的，人们通过投票最终形成公共决策 （一）投票的含义和作用 ◆肯尼斯·阿罗（Kenneth J．Arrow，1921.8.23-，1972年诺奖 ）： “投票是一种纯粹的社会选择行为，社会按照选定的投票规则加总选票，作出选择”。 实质和作用：将个人选择转化为公共选择。将个人偏好转化为社会偏好，从而就公共物品的供给及融资方式达成协议，作出集体抉择。 ◆投票是民主治理的必要工具和机制： 是民主政治体制下非市场决策中最重要的决策方式。 直接民主下：公众投票直接决定公共物品种类和数量； 间接民主下：公众投票选代表，代表投票选择公共物品种类和数量。 （二）个人偏好和社会偏好 选民通过投票表达个人偏好。因此投票行为的作用是将个人偏好转化为社会偏好。在此，个人偏好的表达是研究的重点。 投票中个人偏好表达存在的两个局限性： （1）投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的： 如果一位投票人投票支持某项方案，只能由此判定投票人认为从这项方案中获得的收益大于成本。如果要知道收益究竟比成本大多少是非常困难的。同样，如果大多数投票人投票支持某项方案，由此只能判断对于大多数人而言，此方案的收益大于成本。对于这项方案总体的收益和成本的比较关系是无法作出判断的，很有可能剩下的少数人遭受的损失很大。以至于这项方案的总成本大于总收益。 （2）人们在投票过程中往往不是真实的反映他们的个人偏好： ◆隐瞒个人偏好：在一些特定的情况下，社会成员承担的公共产品成本与其对公共产品的偏好程度是正向相关的，为了降低自己所负担的成本，人们可能会刻意地掩盖偏好程度。 ◆策略性投票：有时采取策略性投票会取的更有利于自己的选举结果，人们也不会显示自己的真实偏好。 ◆无意参与投票：由于在实际的民主制度中，对于个人来说，投票与否往往对最后选举结果影响不大，虽然投票的成本本身并不高，但与投票的收益相比就不能忽视了，这使得人们参与选举的积极性很低，不愿意显示自己的偏好 ◆偏好强度差异：即使人们有机会充分显示他们的偏好，但不同个人或者集团偏好的强度不同，这样政治程序的结果很可能不是反映大多数社会成员的利益，而是更多反映特殊利益集团的利益。 后果：由投票汇总而得出的社会选择结果并不能真正反映大多数人的偏好或最优偏好。 因此要保证投票行为能够实现社会偏好，必须在投票行为发生之前尽可能采取有效措施鼓励投票人表现真实偏好。 社会选择的原则—阿罗假设 肯尼斯?阿罗（Kenneth J. Arrow, 1921- ）是美国著名数理经济学家，1972年荣获诺贝尔经济学奖。经济学经典著作《社会选择与个人价值》 ★阿罗研究了社会选择必须满足的条件，或者说是提出了社会选择的五个假设： ◆ 理性假设：（备选项的可比性和可逆性） 对任何一组既定的社会偏好而言，社会选择规则都必须能够产生一种完整的和可传递的社会秩序。完整性是指在每两个备选项中，总有一个比另一个更加理想或者两者没什么区别。可递性是指如果X优于Y，Y优于Z，那么X肯定优于Z。完整性强调的是选项之间的差异性，而可递性强调选项之间的排序规律。 ◆不相关选择的独立性：（不受不列入选项的影响） 针对一组不同的备选项进行选择，只取决于人们对这些选项的排序而不是其他的因素。因此，如果选择是在X和Y之间进行，并且X和Y之间的关系发生了变化，那么这一变化对X和Y的排序没有影响。正是因为如此，阿罗坚持认为，社会偏好排序应当源于个人偏好的排序，也就是说，如果备